天治趋势精选机动配置混杂型 证券投资基金 更新的招募说明书 基金管制东说念主：天治基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国征战银行股份有限公司 二〇二二年九月 【枢纽指示】 本基金经中国证监会2009年5月6日证监许可【2009】370号文核准召募。 本基金的基金合同于2009年7月15日慎重奏效。 基金管制东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应负责阅读本招募说明书，全面认 识本基金家具的风险收益特征，充分探求投资东说念主自身的风险承受才智，并对于认 购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤苦决策。基金管制东说念主提 醒投资东说念主基金投资要承担相应风险，包括市集风险、管制风险、流动性风险、本 基金特定风险、操作或本领风险、合规风险等。在投资东说念主作出投资决策后，基金 投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证 券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭 证持有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约 自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的 风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东说念主，在连续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 基金的过往功绩并不预示其畴昔发达。 基金管制东说念主依照恪称遭殃、老诚信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过50%的除外。 本次招募说明书（更新）仅波及基金司理及投资决策委员会成员更新，干系 信息更新截止日为2022年9月27日，其余所载内容截止日为2021年11月15 日，关联财务数据和净值发达截止日为2021年9月30日（财务数据未经审计）。 目次 一、引子 ........................................................................................................................................... 4 二、释义 ........................................................................................................................................... 5 三、基金管制东说念主 .............................................................................................................................. 11 四、基金托管东说念主 .............................................................................................................................. 20 五、干系服务机构 .......................................................................................................................... 23 六、基金的召募 .............................................................................................................................. 48 七、基金合同的奏效 ...................................................................................................................... 49 八、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................... 50 九、基金的颐养与如期定额投资测度打算 ............................................................................................ 58 十、基金的非往复过户与转托管 ................................................................................................... 59 十一、基金份额的冻结、解冻 ....................................................................................................... 60 十二、基金的投资 .......................................................................................................................... 61 十三、基金的功绩 .......................................................................................................................... 76 十四、基金的财产 .......................................................................................................................... 77 十五、基金财产的估值 .................................................................................................................. 79 十六、基金的收益与分拨 ............................................................................................................... 85 十七、基金的用度和税收 ............................................................................................................... 87 十八、基金的司帐与审计 ............................................................................................................... 89 十九、基金的信息败露 .................................................................................................................. 90 二十、风险揭示 .............................................................................................................................. 97 二十一、基金合同的隔断和基金财产的算帐 .............................................................................. 101 二十二、基金合同的内容纲目 ..................................................................................................... 103 二十三、基金托管公约的内容纲目 ............................................................................................. 118 二十四、对基金份额持有东说念主的服务 ............................................................................................. 129 二十五、其他应败露事项 ............................................................................................................. 131 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ...................................................................................... 134 二十七、备查文献 ........................................................................................................................ 135 一、引子 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投 资基金销售管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息败露管制办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募通达式证券投资 基金流动性风险管制规矩》(以下简称《流动性风险管制规矩》)偏激他关联规矩 以及《天治趋势精选机动配置混杂型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书浮现了天治趋势精选机动配置混杂型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的全部必要事项，投资东说念主在作念出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性陈述或者紧要遗 漏，并对其确凿性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上苦求召募的。本基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径 本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他有 关规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详实查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指天治趋势精选机动配置混杂型证券投资基金； 基金合同： 指《天治趋势精选机动配置混杂型证券投资基金基金 合同》及对该合同的任何有用改造和补充； 招募说明书或本招募说指《天治趋势精选机动配置混杂型证券投资基金招募 明书： 说明书》； 更新的招募说明书： 指根据干系法律、法例、规矩对《天治趋势精选机动 配置混杂型证券投资基金招募说明书》进行的更新； 基金家具府上概要： 指《天治趋势精选机动配置混杂型证券投资基金基金 家具府上概要》偏激更新 托管公约： 指基金管制东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《天治趋 势精选机动配置混杂型证券投资基金托管公约》及对 该托管公约的任何有用改造和补充； 业务司法 指《天治基金管制有限公司通达式基金业务司法》， 是范例基金管制东说念主所管制的通达式证券投资基金注 册登记方面的业务司法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同 遵循； 基金份额发售公告： 指《天治趋势精选机动配置混杂型证券投资基金基金 份额发售公告》； 银行业监督管制机构： 指中国东说念主民银行和/或中国银行业监督管制委员会； 中国证监会： 指中国证券监督管制委员会； 法律法例： 指中华东说念主民共和国现行有用并公布实施的法律、行政 法例、范例性文献、司法解释、行政规章偏激他对基 金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等； 《基金法》： 2012年12月28日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务 委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 往往作念出的改造； 《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的 《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关 对其往往作念出的改造； 《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实施 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的改造； 《信息败露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施 的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁 布机关对其往往作念出的改造； 《流动性风险管制规指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日起实 定》： 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制 规矩》及颁布机关对其往往作念出的改造； 元： 指东说念主民币元； 基金合同当事东说念主： 指受基金合同拘谨，根据基金合同享受权利并承担义 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金 份额持有东说念主； 基金管制东说念主： 指天治基金管制有限公司； 基金托管东说念主： 指中国征战银行股份有限公司； 基金份额持有东说念主： 指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投 资东说念主； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务。具体 内容包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额注 册登记、基金销售业务证实、算帐和结算、代理披发 红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册等； 注册登记机构： 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记 机构为天治基金管制有限公司或天治基金管制有限 公司托福代为办理基金注册登记业务的机构； 投资东说念主： 指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资者的合称； 个东说念主投资者： 指依据关联法律法例规矩不错投资于证券投资基金 的当然东说念主； 机构投资者： 指照章不错投资通达式证券投资基金的，在中国境内 正当注册登记并存续或经有权政府部门批准树立并 存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其它组织； 及格境外机构投资者： 指适合当前有用的干系法律法例规矩不错投资于中 国境内证券市集的中国境外的机构投资者； 基金召募期： 指基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最 长不越过3个月； 基金合同奏效日： 指基金召募达到法律法例规矩及基金合同规矩的条 件，基金管制东说念主向中国证监会办理备案手续完结，并 取得中国证监会的书面证实之日； 存续期： 指基金合同奏效至隔断之间的不如期期限； 做事日： 指上海证券往复所和深圳证券往复所的正常往复日； 认购： 指在基金召募期内，投资东说念主按照基金合同的规矩苦求 购买基金份额的行径； 申购： 指在基金合同奏效后的存续期间，投资东说念主根据基金合 同和招募说明书的规矩苦求购买基金份额的行径； 赎回： 指基金合同奏效后，基金份额持有东说念主按基金合同规矩 的条件，要求将基金份额兑换为现款的行径； 大都赎回： 指在本基金单个通达日内，基金净赎回苦求份额（基 金赎回苦求份额总和加上基金颐养中转出苦求份额 总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入申 请份额总和后之余额）越过上一通达日本基金总份额 10%的情形； 基金颐养： 指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金管制东说念主届时 有用公告规矩的条件，苦求将其持有基金管制东说念主管制 的、某一基金的基金份额颐养为基金管制东说念主管制的、 且由团结注册登记机构办理注册登记的其他基金基 金份额的行径； 转托管： 指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实 施的变更所持基金份额销售机构的操作； 如期定额投资测度打算： 指投资东说念主通过关联销售机构淡薄苦求，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣 款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基金 申购苦求的一种投资方式； 基金销售业务： 指基金管制东说念主或代销机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、颐养、非往复过户、 转托管及如期定额投资等业务； 销售机构： 指直销机构及代销机构； 直销机构： 指天治基金管制有限公司； 代销机构： 指适合《销售办法》和中国证监会规矩的其他条件， 取得基金代销业务经历并与基金管制东说念主签订了基金 销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构； 基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资东说念主开立的、记录其持有 的、基金管制东说念主所管制的基金份额余额偏激变动情况 的账户； 往复账户： 指销售机构为基金投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该 销售机构买卖本基金的基金份额余额偏激变动情况 的账户； 通达日： 指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的工 作日； T 日： 指销售机构在规矩时刻受理投资东说念主申购、赎回或其他 业务苦求的做事日； T＋n日： 指T日后（不包括T日）第n个做事日； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行入款利息、已齐全的其他正当收入及因运用 基金财产带来的成本和用度的省俭； 基金资产总值： 指本基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金 应收的申购款偏激他资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值 指以狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总和 的价值； 基金资产估值： 指狡计评估基金财产和欠债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息败露的寰宇性报 刊、及指定互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金 托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介； 不可抗力： 指基金合同当事东说念主无法猜度、无法反抗、无法幸免且 在基金合同由基金托管东说念主、基金管制东说念主签署之日后发 生的，使本基金合同当事东说念主无法全部履行或无法部分 履行基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震 偏激他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、没 收、恐怖要紧、传染病传播、法律法例变更、突发停 电或其他突发事件、证券往复场面非正常暂停或住手 往复等。 流动性受限资产： 指由于法律法例、监管、合同或操作艰难等原因无法 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含公约约 定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产扶持证券、因刊行 东说念主债务误期无法进行转让或往复的债券等； 舞动订价机制： 指当本基金遭受大额申购赎回时，通过颐养基金份额 净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成天职 配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到公道对待。 三、基金管制东说念主 （一）基金管制东说念主概况 1、称号：天治基金管制有限公司 2、住所：上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室 3、成立日历：2003年5月27日 4、法定代表东说念主：单宇 5、办公地址：上海市复兴西路159号 6、电话：021-60371155 7、研究东说念主：赵正中 8、注册成本：1.6亿元东说念主民币 9、股权结构：吉林省信赖有限使命公司出资9800万元，占注册成本的61.25%； 中国吉林丛林工业集团有限使命公司出资6200万元，占注册成本的38.75%。 （二）主要东说念主员情况 1、基金管制东说念主董事、监事、司理层成员 单宇先生：董事长，硕士学历，曾任吉林省信赖有限使命公司证券投资部经 理，吉林省宝路达投资管制有限公司总司理、天治基金管制有限公司筹备组成员， 天治基金管制有限公司副总司理、监事长，东北证券副总裁、副总裁兼合规总监， 东方基金管制有限公司董事、总司理，东北证券党委副布告，东证融通投资管制 有限公司董事长、副董事长，现任天治基金管制有限公司董事长。 徐克磊先生：董事，硕士学历，曾任泰达宏利基金管制有限公司（原湘财合 丰基金管制有限公司、泰达荷银基金管制有限公司）IT部总司理、详尽管制部 总司理、营销操办部总司理、公司总司理助理兼业务副总监、总司理助理兼新闻 发言东说念主，现任天治基金管制有限公司总司理。 张纪军先生：董事，硕士学历，曾任吉林省信赖投资有限使命公司自营部业 务员、研发部司理、深圳子公司总司理，吉林省亚东投资管制有限使命公司深圳 子公司董事长、总公司总司理助理、副总司理，吉林森工集团有限使命公司副总 司理、吉林森工集团财务有限使命公司董事长。 李巍先生：董事，中共党员，工程师职称。1996年起加入吉林省信赖有限 使命公司，历任方式司理、信赖业务部副总司理、北京信赖一部总司理，现任吉 林省信赖有限使命公司市集总监兼北京信赖一部总司理、天治北部资产管制有限 公司董事长。 武雷先生：孤苦董事，学士，曾任北京市政府对外服务办公室公事员、北京 市金杜讼师事务所讼师、北京市金杜讼师事务所上海分所合伙东说念主，现任君合讼师 事务所上海分所合伙东说念主。 王万军先生：孤苦董事，硕士研究生学历，曾任职于吉林省经济体制更动委 员会股份制做事处，中国证监会吉林证监局，历任吉林证监局上市刊行处副处长、 机构监管处处长、上市公司监管处处长，现任恒泰长财证券有限使命公司合规总 监，并获聘担任深圳证券往复所理事会行政复议委员会委员。 周鹏女士：孤苦董事，法学硕士，曾先后于中国环球讼师事务所、金杜讼师 事务所、盛德国外讼师事务所、北京宽信讼师事务所担任讼师和资深讼师，2012 年担任中国华安投资有限公司法律顾 问，2016年担任中国信达（香港）控股有 限公司风险总监兼法律看护人，现为上海耀良讼师事务所合伙东说念主，为英国特准司帐 师公会准会员。 侯丹宇女士：监事会主席（职工监事），学士，经济师职称。历任吉林省信 托有限使命公司上海证券业务部营业部司理、东北证券有限使命公司上海洪山路 证券营业部总司理、天治基金管制有限公司防守员、副总司理，现任天治基金管 理有限公司监事会主席（职工监事）、公司工会主席。 牛葵女士：监事，本科学历，高等经济师职称。先后在吉林省信赖有限公司 星火方式部、证券部、测度打算财务部、投行部、信赖资产管制部做事，曾任吉林省 信赖有限使命公司监察审计部总司理，现已退休。 米巍先生：监事，本科学历，中共党员。2008年起加入中国吉林丛林工业 集团有限使命公司，先后在吉林新合木业、金桥地板集团及吉林森工集团总部工 作，现任中国吉林丛林工业集团有限使命公司成本运营部副部长。 赵正中先生：职工监事，本科学历， 1998年起履新于中国纺织大学，2000 年起履新于广发证券股份有限公司，2003年加入天治基金管制有限公司，曾任 信息本领部副总监、监察稽核部副总监，现任公司监察稽核部总监。 张健先生，职工监事，硕士研究生。2003年起加入天治基金管制有限公司， 先后担任详尽管制部行政主管、副总监、总监，现任详尽管制部总监、公司工会 委员。 刘伟先生：防守长，学士，历任吉林省信赖有限使命公司星火方式处方式负 责东说念主、自营基金业务部副司理、上海全路达创业投资公司董事长，现任天治基金 管制有限公司防守长。 闫译文女士：副总司理，硕士研究生，中共党员，高等经济师职称。1996 年至2009年在吉林省信赖有限使命公司任职，先后担任团总支布告、自营业务 部副司理、司理、证券部司理、市集研发部司理，2009年6月起加入天治基金 管制有限公司，曾任公司财务总监、总司理助理、副总司理，现任天治基金管制 有限公司副总司理、首席信息官。 （2）本基金基金司理 梁莉女士：硕士研究生，具有基金从业经历，证券从业教化11年。曾任东 北证券上海研究究诘分公司研究员。2015年7月加入天治基金管制有限公司， 曾任研究发展部研究员、专户投资部投资司理，现任天治中国制造2025机动配 置混杂型证券投资基金的基金司理、天治新耗尽机动配置混杂型证券投资基金的 基金司理。2022年1月29日起任本基金的基金司理。 李文杰先生：硕士研究生，具有基金从业经历，证券从业教化9年。历任渤 海财产保障股份有限公司往复员、投资司理；瑞泰东说念主寿保障有限公司账户投资经 理；天津渤海海胜股权投资管制有限公司投行部司理；华商基金管制有限公司专 户投资司理；中英东说念主寿保障有限公司高等投资司理。2022年9月27日起任本基 金的基金司理。 本基金历任基金司理：自2009年7月15日（基金合同奏效日）至2011年 9月9日，吴涛先生任基金司理；2011年9月9日起至2014年1月29日，吴战 峰先生任基金司理。2014年1月29日至2015年2月17日，周雪军先生任基金 司理。2015年2月17日至2020年1月4日，尹维国先生任基金司理；2019年 7月26日至2020年12月8日，施钰先生任基金司理；2020年11月26日至2022 年2月15日，尹维国先生任基金司理。 （3）投资决策委员会成员 天治基金管制有限公司总司理徐克磊先生，投资总监兼基金司理许家涵先生， 基金司理梁莉女士，基金司理李申先生，基金司理郝杰女士。 （4）上述东说念主员之间无支属关系。 （三）基金管制东说念主的职责 基金管制东说念主应当履行下列职责： 1、照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分 配收益； 5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉； 6、编制基金季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉； 7、采用适合合理的设施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适合《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 8、办理与基金财产管制业务行动关联的信息败露事项； 9、召集基金份额持有东说念主大会； 10、保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他干系府上； 11、以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他 法律行径； 12、中国证监会规矩的其他职责。 （四）基金管制东说念主承诺 1、基金管制东说念主承诺不从事违背《证券法》的行径，并承诺建立健全的里面 限度轨制，采用有用设施，退守违背《证券法》行径的发生； 2、基金管制东说念主承诺不从事以下违背《基金法》及关联法律法例的行径，并 承诺建立健全的里面风险限度轨制，采用有用设施，退守以基金财产从事下列行 为： （1）承销证券； （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督管制机构另有规矩的除外； （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往复、摆布证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复行动； （7）法律、行政法例和国务院证券监督管制机构规矩遮挡的其他行动。 3、基金管制东说念主承诺不从事证券法例规矩遮挡从事的其他行径。 4、基金管制东说念主承诺加强东说念主员管制，强化职业操守，督促和拘谨职工遵循国 家关联法律法例、规章及行业范例，老诚信用、勤恳尽责，不从事以下行动： （1）越权或违法筹画； （2）违背基金合同或托管公约； （3）挑升损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益； （4）在包括向中国证监会报送的府上中进行虚假信息败露； （5）拒却、干豫、阻挠或严重影响中国证监会照章监管； （6）草率遭殃、糜掷权利； （7）泄露在职职期间细察的关联证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资测度打算等信息； （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或盘曲进行其他股票投资； （9）协助、接受托福或以其他任何步地为其他组织或个东说念主进行证券往复； （10）违背证券往复场面业务司法，利用对敲倒、对仓等技能摆布市集价钱， 淆乱市集治安； （11）贬损同行，以提高我方； （12）在公开信息败露和告白中挑升含有虚假、误导、欺骗身分； （13）以不高洁技能谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象； （15）其他法律、行政法例遮挡的行径。 5、基金司理承诺 （1）依照关联法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益； （3）不泄露在职职期间细察的关联证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资测度打算等信息； （4）不以任何步地为其他组织或个东说念主进行证券往复。 （五）基金管制东说念主的风险管制和里面限度轨制 基金管制东说念主的风险管制和里面限度轨制包括里面限度大纲、基本管制轨制、 部门业务规章。其中内控大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，对各 项基本管制轨制的统辖和率领，内控大纲明确了内控标的、内控原则、内控环境、 内控设施等内容。基本管制轨制包括风险限度轨制、投资管制轨制、基金司帐制 度、信息败露轨制、府上档案管制轨制、本领保障轨制、东说念主力资源和功绩考查制 度、监察稽核轨制和灾难规复轨制。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上， 对各部门的主要职责、岗亭建设、做事要求、业务过程等的具体说明。 1、风险管制和里面限度的原则 （1）健全性原则。里面限度应当遮盖公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个筹画范例。 （2）有用性原则。里面限度应当科学、合理、有用，公司全体职员必须竭 力保重里面限度轨制的有用实行，任何职员不得领有卓绝轨制拘谨的权力。 （3）孤苦性原则。公司应当在精简高效的基础上树立能充分恬逸公司筹画 运作需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭在职能上保持相对孤苦性。 监察稽核部保持高度的孤苦性和巨擘性，协助和配合防守长负责对公司各部门内 部风险管制做事进行稽核和查验。 （4）互相制约原则。里面部门和岗亭的建设应当权责分明、互相牵制，并 通过切实可行的互相制衡设施来摒除里面限度中的盲点。 （5）防火墙原则。公司基金财产、固有财产和其他财产的运作应当分离， 基金投资研究、决策、实行、算帐、评估等部门和岗亭应当在物理上和轨制上适 当阻挠。 （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹画管制方法裁汰运作成本，提高 经济效益，力图以合理的限度成本达到最好的里面限度效果。 （7）应时性原则。里面限度应具有前瞻性，公司将根据国度法律法例、政 策轨制等外部环境的更正和公司筹画计谋、筹画方针、筹画理念等里面环境的变 化实时对公司里面限度体系进行相应的修改和完善。 （8）定性和定量相招引原则。在以上原则的基础上，建立定量的风险限度 主见体系，使风险限度更具客不雅性和操作性。 2、风险管制和里面限度组织体系及职能 公司的里面限度组织体系是一个单干明确的组织结构。具体而言，包括如下 组成部分： （1）董事会合规与风险限度委员会：当作董事会下设的专门委员会，其主 要职能是：查验公司司理层遵循关联法律、法例和公司轨则规矩的情况；监督、 限度公司在机构建设、管制轨制、筹画决策范例、内控体系等方面的合规正当性， 发现问题实时向董事会讲演；研究拟订公司的风险管制计谋和政策，报董事会批 准；组织制订公司风险限度轨制；查验公司风险限度轨制的完善性；查验评估公 司风险限度轨制的实行情况；查验公司部门里面限度轨制的制定、完善和实行； 负责组织对公司存在的紧要风险隐患或出现的紧要风险事故进行里面拜谒，并将 拜谒结果和处理意见陈诉董事会，由董事会决议作念出处理。 （2）防守长：防守长负责公司的防守稽核做事，对董事会负责，对公司的 各项轨制、业务的正当合规性及公司里面限度轨制的实行情况进行监察、稽核。 （3）里面限度委员会：里面限度委员会是公司里面协助筹画管制层进行风 险限度与风险管制的十分设机构，负责公司里面限度层面的风险监控。 （4）投资决策委员会：投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，在内 部限度组织体系中负责基金投资决策层面的风险管制。 （5）监察稽核部：监察稽核部全面负责公司的监察稽核做事，对公司里面 限度轨制和风险管制政策的实行情况进行合规性监督查验，向公司管制层和关联 机构提供孤苦、客不雅、公正的意见或建议。 （6）各业务部门：风险限度是每一个业务部门和职工枢纽的使命。各部门 的主管在权限领域内，对其负责的业务进行查验监督和风险限度。各个职工根据 国度法律法例、公司规章轨制、说念德范例和行径准则、本东说念主的岗亭职责进行自律。 3、风险管制和里面限度基本轨制 （1）风险限度轨制 里面风险限度轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括法例遵命政策、职工 行径准则、岗亭分离轨制、业务阻挠轨制、圭臬化功课过程轨制、连络往复轨制、 权限管制轨制、信息败露轨制、孤苦的监察稽核轨制等。公司根据自身筹画特色 树立司法递进、权责统一、严实有用的四层监控防地：即一线岗亭自控与互控为 基础的第一层监控防地；部门内各子部门、部门和部门之间的自控和互控为基础 的第二层防地；里面监察稽核部对各岗亭、各部门、各项业务全面实施监督反馈 的第三层监控防地；以里面限度委员会为主体的第四层防地，实施对公司各种业 务和风险的总体限度。 （2）监察稽核轨制 公司树立孤苦的监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国度的关联法律 法例和公司里面限度轨制，在所赋予的权限内，按照所规矩的范例和适合的方法 对监察巡逻对象进行公正客不雅的查验和评价。 （3）投资管制轨制 本公司制定的基金投资管制轨制和业务操作规程包括：基本管制轨制、部门 管制轨制以及业务手册三个档次。①本公司制定的基金投资基本管制轨制用以规 范基金投资管制方面的干系做事，包括投资管制的基本原则、决策范例、组织架 构，以及投资管制过程中波及的投资、研究、往复、投资发达评估、投资风险分 析和风险限度等做事的基本范例、范例和职责等。②投资管制干系部门权益投资 部、固定收益部、量化投资部、往复部和研究发展部均分别制定了部门管制轨制， 用以范例每个部门的岗亭、职责、业务和东说念主员等。③编制投资管制业务手册，包 括《投资手册》、《往复手册》、《研究手册》等，当作基本管制轨制和部门管 理轨制的枢纽补充，用以保证投资管制干系做事范例、有序、优质、高效地进行。 （4）司帐限度轨制 公司通过严格实行国度关联法律法例、司帐政策和轨制，作念好公司各项筹画 管制行动的司帐核算和财务管制做事；并作念好公司所管制的基金财产的司帐核算 做事，以如实响应和记录基金财产运作的情况。 公司确保基金财产与公司固有财产皆备分开，分别树立账户进行管制，孤苦 核算，公司鼓舞和债权东说念主不得对基金财产意见权利，公司司帐核算与基金司帐核 算在业务范例东说念主员岗亭和办公区域上进行严格分裂。公司对所管制的不同基金分 别树立账户，分账管制，以确保每只基金和基金财产的齐全和孤苦。 （5）本领系统限度轨制 为担保本领系统的安全褂讪运行，公司对硬件征战的安全运行、数据传输与 集合安全管制、软硬件的保重、数据的备份、信息本领东说念主员操作管制、危境处理 等方面都制定了完善的轨制。 4、基金管制东说念主对于里面限度的声明 本公司确知建立、实施、撑持和完善里面限度轨制是本公司董事会及管制层 的使命。本公司至极声明以上对于里面限度的败露确凿准确，并承诺将根据市集 环境的变化和业务的发展不停完善里面限度轨制。 四、基金托管东说念主 一、基金托管情面况 （一）基本情况 称号：中国征战银行股份有限公司(简称：中国征战银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：田国立 成速即间：2004年09月17日 组织步地：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：连续筹画 基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 研究东说念主：李申 研究电话：(021)60637102 （二）主要东说念主员情况 中国征战银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金市集处、证券保障 资产市集处、欢喜信赖股权市集处、全球托管处、待业金托管处、新兴业务处、 运营管制处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统扶持处、合 规监督处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有职工300余东说念主。自2007年起，托管部流畅遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面限度审计，并照旧成为通例化的内控做事技能。 （三）基金托管业务筹画情况 当作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国征战银行一直秉 持“以客户为中心”的筹画理念，不停加强风险管制和里面限度，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实保重资产持有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国征战银行托管资产领域不停扩大，托管业务品 种不停增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。放胆2021年一季度末，中国征战 银行已托管1097只证券投资基金。中国征战银行专科高效的托管服务才智和业 务水平，赢得了业内的高度认同。放胆当今，中国征战银行先后屡次被《全球托 管东说念主》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、 流畅多年荣获中央国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银 行间市集算帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019 及2020年分别荣获《亚洲银大众》颁发的“最好托管系统实施奖”、“中国年度 托管业务科技实施奖”以及“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 二、基金托管东说念主的里面限度轨制 （一）里面限度标的 当作基金托管东说念主，中国征战银行严格遵循国度关联托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内关联管制规矩，称职筹画、范例运作、严格查验，确保业务 的稳当运行，保证基金财产的安全齐全，确保关联信息真实凿、准确、齐全、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 （二）里面限度组织结构 中国征战银行设有风险与内控管制委员会，负责全行风险管制与里面限度工 作，对托管业务风险限度做事进行查验率领。资产托管业务部配备了专职内控合 规东说念主员负责托管业务的内控合规做事，具有孤苦期骗内控合规做事权利和才智。 （三）里面限度轨制及设施 资产托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管制轨制、限度制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作温情利进行；业务 东说念主员具备从业经历；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权做事实行集 中限度，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户府上严格撑持，制约机制严格 有用；业务操作区专门建设，禁闭管制，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，退守泄密；业求齐全自动化操作，退守东说念主为事故的发生，本领系统完 整、孤苦。 三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和范例 （一）监督方法 依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同规矩，对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务范例中，对基 金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验 监督。 （二）监督过程 1.每做事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管制东说念主进行风险指示，与基金 管制东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要异常事项实时陈诉中国证监会。 2.收到基金管制东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。 3.通过本领或非本领技能发现基金涉嫌违法往复，电话或书面要求基金管制 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。 五、干系服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 称号：天治基金管制有限公司 住所：上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室 法定代表东说念主：单宇 办公地址：上海市复兴西路159号 电话：021-60374900 传真：021-60374934 研究东说念主：韩涵 客户服务电话：400-098-4800（免远程通话用度）、021-60374800 电子直销：天治基金网上往复平台“E天网” 2、代销机构 （1）中国征战银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表东说念主：田国立 电话：010-66275654 传真：010－66275654 研究东说念主：王琳 客户服务电话：95533 （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东说念主：谷澍 传真：010-85109219 研究东说念主：贺倩 客户服务电话：95599 （3）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东说念主：瞿强 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 研究东说念主：高天 客户服务电话：95559 （5）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东整个12号 办公地址：上海市中山东整个12号 法定代表东说念主：郑杨 电话：021-61618888 传真：021-63604199 研究东说念主：倪苏云 客户服务电话：95528 （6）中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东说念主: 高迎欣 电话：010- 57092615 传真：010- 57092611 研究东说念主：杨成茜 客户服务电话：95568 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区向阳门北大街富华大厦C座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表东说念主：朱鹤新 电话：010-65558888 传真：010-65550827 研究东说念主：郭伟 客户服务电话：95558 （8）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲17号北京银行大厦 法定代表东说念主：张东宁 电话：010-66223584 传真：010-66226045 研究东说念主：王曦 客户服务电话：95526 （9）浙商银行股份有限公司 住所：浙江杭州市庆春路288号 办公地址：浙江杭州市庆春路288号 法定代表东说念主：沈仁康 电话：0571-87659546 传真：87569188 研究东说念主：唐燕 客户服务电话：95527 （10）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国外企业大厦C座 法定代表东说念主：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574807 研究东说念主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888或95551 （11）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检修区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 研究电话：021-38676666 传真：021-38670666 研究东说念主：钟伟镇 服务热线：95521 / 4 008888666 （12）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表东说念主：杨周详 电话：021-33389888 传真：021-33388224 研究东说念主：黄莹 客户服务电话：95523或4008895523 （13）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 电话：021－23219000 研究东说念主：李楠 客户服务电话：95553 （14）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B座 法定代表东说念主：王常青 电话：010-85130554 研究东说念主：许梦园 客服电话：95587、4008-888-108 （15）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华整个11号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个11号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 研究东说念主：黄婵君 客户服务电话：95565、4008888111 （16）长江证券股份有限公司 住所：武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：李新华 电话：027-65799999 传真：027-85481900 研究东说念主：奚博宇 客户服务电话：95579、4008888999 （17）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 电话：021-50531281 传真：021-83387254 研究东说念主：庞晓芸 客户服务电话：95597 （18）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 研究东说念主：乔琳雪 客户服务电话：95562 （19）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22-29楼 办公地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼 法定代表东说念主：潘鑫军 电话：021-63325888 研究东说念主：吴宇 客户服务电话：95503 （20）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东说念主：李福春 电话: 0431-85096517 研究东说念主: 安岩岩 客户服务电话: 95360 （21）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南通衢4001号时间金融中心17楼 法定代表东说念主：王作义 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 研究东说念主：刘萍 客户服务电话：95372 （22）第一创业证券有限使命公司 住所：深圳市福田区福华整个115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华整个115号投行大厦20楼 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www.jjmmw.com （57）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南通衢3588号恒生大厦12楼 法定代表东说念主：故国明 电话：0571- 26888888 传真：0571-26698533 研究东说念主：何倩 客服电话：4000 766 123 （58）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区望京东园4区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市向阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表东说念主：聂婉君 研究东说念主：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 （59）北京钱景钞票投资管制有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表东说念主：赵荣春 电话： 010-59158135 传真：010-57569671 研究东说念主：曹金宝 客户服务电话：400-678-5095 （60）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东说念主：闫振杰 电话： 010-59601366 传真：010-62020355 研究东说念主：吴志花 客户服务电话：400-888-6661 （61）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座1809 法定代表东说念主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-59644496 研究东说念主：程刚 客户服务电话：400-6099-200 （62）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 研究东说念主：李珍珍 客户服务电话：4008-773-772 （63）上海陆金所资产管制有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表东说念主：郭坚 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办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国外金融广场18层 法定代表东说念主：李兴春 电 话：18918352892 传 真：021-61101630 研究东说念主：徐亮 客户服务电话：95733 （71）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东1号保利国外广场南塔1201-1203室 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 研究东说念主：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 （72）喜鹊钞票基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：北京市向阳区北苑路甲1号 法定代表东说念主：王舰正 电话：010-58349088 传真：0891-6177483 研究东说念主：张萌 客户服务电话：400- 699-7719 （73）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13 办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 研究东说念主：于伟伟 客服电话：400-619-9059 （74）上海爱建基金销售有限公司 住所: 上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 办公地址: 上海市浦东新区民生路1299号丁香国外大厦西塔19层02/03 室 法定代表东说念主: 马金 电话: 02160608970 传真: 021-60608950 研究东说念主: 沈雯斌 （二）注册登记机构 称号：天治基金管制有限公司 办公地址：上海市复兴西路159号 法定代表东说念主：单宇 电话：021-60374960 传真：021-60374974 研究东说念主：黄宇星 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 办公地址：上海市浦东南路256号中原银行大厦14层 负责东说念主：廖海 承办讼师：吕红、安冬 电话：021-51150298 传真：021-51150398 研究东说念主：廖海 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊常常合伙） 法定代表东说念主：毛鞍宁 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢100号环球金融中心50楼 签章司帐师：蒋燕华、石静筠 电话：021-22288888 传真：021-22280000 研究东说念主：蒋燕华 六、基金的召募 （一）基金召募的依据 本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他关联规矩召募，并于2009年5月6日经中国证监会证监许可【2009】 370号文核准召募。 （二）基金存续期间 不如期 （三）基金类型 混杂型证券投资基金 （四）召募信息 1、本基金经中国证监会证监许可[2009]370号文批准，自2009年6月10日 至2009年7月10日向全社会公开召募。召募期召募的基金份额及利息转份额共 计526，012，330.61份，召募户数为6，436户。 2、召募对象 本基金份额的发售对象为中华东说念主民共和国境内的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者。 3、召募场面 本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售，细目见基金份额发 售公告。 七、基金合同的奏效 （一）基金合同奏效时刻 本基金的基金合同于2009年7月15日奏效。 （二）基金存续期内基金份额持有东说念主数目和资产领域 《基金合同》奏效后，流畅20个做事日出现基金份额持有东说念主数目起火200 东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管制东说念主应当在如期陈诉中给以 败露；流畅60个做事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会陈诉并 淡薄方分决议，如颐养运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开 基金份额持有东说念主大会进行表决。 法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回办理的场面 本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。 投资东说念主不错在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。本基金管制东说念主可根据情况增减基金代销机构， 并在基金管制东说念主网站公示。 条件闇练时，投资东说念主不错通过基金管制东说念主或其指定的代销机构以电话、传真 或网上往复等步地进行基金的申购和赎回，具体办法由基金管制东说念主另行公告。 （二）申购与赎回办理的通达日实时刻 （1）通达日及通达时刻 本基金的通达日是指为投资东说念主办理基金申购、赎回等业务的上海证券往复所、 深圳证券往复所正常往复日的往复时刻，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时刻以销 售机构公布时刻为准。 基金合同奏效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其 他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。 （2）申购的运转时刻 本基金自2009年10月12日起运转办理申购，具体运转办理时刻在本基金 通达申购公告中规矩。 （3）赎回的运转时刻 本基金自2009年10月12日起运转办理赎回，具体运转办理时刻在本基金 通达赎回公告中规矩。 （4）在确定申购运转与赎回运转时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回通达 日前依照《信息败露办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的运转时刻。 （5）基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的 申购、赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻淡薄申购、赎回 或颐养苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的 价钱。 （三）申购与赎回的原则 （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后狡计的基金份 额净值为基准进行狡计； （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求； （3）赎回遵命“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次序进 行司法赎回； （4）当日的申购与赎回苦求不错在基金管制东说念主规矩的时刻以内取销。 基金管制东说念主可根据基金运作的实践情况照章对上述原则进行颐养。基金管制 东说念主必须在新司法运转实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的范例 （1）申购和赎回的苦求方式 投资东说念主必须根据销售机构规矩的范例，在通达日的具体业务办理时刻内淡薄 申购或赎回的苦求。 投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回苦求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。 （2）申购和赎回苦求的证实 基金管制东说念主应以往复时刻结果前受理申购和赎回苦求确本日当作申购或赎 回苦求日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该往复的有 效性进行证实。T日提交的有用苦求，投资东说念主应在T+2日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的证实情况。基金销售机构对申购 苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接收到苦求。申购的 证实以注册登记机构或基金管制东说念主的证实结果为准。 （3）申购和赎回的款项支付 申购接纳全额缴款方式，若申购资金在规矩时刻内未全额到账则申购不告捷。 若申购不告捷或无效，基金管制东说念主或基金管制东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付 的申购款项退还给投资东说念主。 投资东说念主赎回苦求告捷后，基金管制东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。 （五）申购和赎回的数额和价钱 （1）申购金额、赎回份额及余额的处理方式 1）每个基金账户初次申购的最低金额为1，000元东说念主民币(含申购费)；投资 者追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各代销机构网点公告，投资者通 过直销中心追加申购的最低金额为1，000元东说念主民币（含申购费）。 2）基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次赎回苦求不得低于100份基金 份额；每个往复账户的最低基金份额余额不得低于100份，基金份额持有东说念主赎回 时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及100份的，需一次 全部赎回。如因分成再投资、非往复过户等原因导致的账户余额少于100份之情 况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 3）基金管制东说念主不错规矩单个投资东说念主累计持有的基金份额上限，具体规矩请 参见如期更新的招募说明书。 当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基 金管制东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采用上述设施对基金领域给以控 制。具体见基金管制东说念主干系公告。 基金管制东说念主不错在法律法例允许的情况下，颐养上述规矩申购金额和赎回 份额的数目限制。基金管制东说念主必须在颐养前依照《信息败露办法》的关联规矩在 指定媒介上公告并报中国证监会备案。 （2）申购赎回费率 1）申购费率 投资东说念主申购本基金需缴纳申购费，投资东说念主在团结天屡次申购的，根据单次 申购金额确定每次申购所适用的费率。申购用度由投资者承担，用于本基金的市 场推论、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。 具体费率如下： 申购金额（M，含申购费） 申购费率 M＜25万元 1.5% 25万元≤M＜100万元 1.0% 100万元≤M＜500万元 0.5% M≥500万元 每笔收取1200元 2）赎回费率 本基金的赎回费率随持有年限的增多渐渐递减： 持有期限(N) 赎回费率 N＜7天 1.5% 7天≤N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.3% N≥2年 0 本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回基金份额时收取。其中宝石续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5% 的赎回费并全额计入基金财产。宝石续持有期不少于7日的投资者，不低于赎回 费总额25%的部分归基金财产整个，赎回费未归入基金财产的部分用于支付注册 登记费和其他必要的手续费。 基金管制东说念主不错在法律法例和基金合同规矩领域内颐养申购费率和调低赎 回费率。费率如发生变更，基金管制东说念主最迟应在颐养实施日前在中国证监会指定 媒介上刊登公告。 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错在履行适正当式后， 接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵命相 关法律法例以及监管部门、自律司法的规矩。 基金管制东说念主不错在不扞拒法律法例规矩及基金合同约定的情形下制定基金 促销测度打算，针对以特定往复方式(如网上往复、电话往复等)等进行基金往复的投 资东说念主如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按干系监管部门 要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错对促销行动领域内的基金投资者调低基金 申购费率、赎回费率。 （3）申购份额的狡计 本基金基金申购份额的狡计公式为： 净申购金额＝申购金额/（1 ＋申购费率） 申购用度＝申购金额 - 净申购金额 申购份额＝净申购金额/ 申购当日基金份额净值 以上狡计结果（包括申购份额）以四舍五入的方式保留到少量点后两位。由 此症结产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。 例，假设某投资东说念主申购本基金10，000元，T日本基金的基金份额净值为1.2 元。则该笔申购的申购用度及取得的申购份额狡计如下： 净申购金额＝10，000/（1＋1.5％）＝9，852.22元 申购用度＝10，000－9，852.22＝147.78元 申购份额＝9，852.22/1.20＝8，210.18份 即投资东说念主投资10，000元申购本基金，可得到8，210.18份基金份额。 （4）赎回金额的狡计 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。狡计公式为： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回用度＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回用度 上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位。由此症结产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。 例，假设某投资东说念主理有该基金满1年但起火2年，在T日赎回其持有的基金 份额10，000份，T日的基金份额净值为1.2元，则投资东说念主取得的赎回金额狡计如 下： 赎回总额＝10，000×1.2＝12，000元 赎回用度＝12，000×0.3%＝36元 赎回金额＝12，000-36＝11，964元 （5）基金份额净值的狡计公式 T日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在T+1日公告。遇特殊情况，可 以适合蔓延狡计或公告，并报中国证监会备案。狡计公式为： T日基金份额净值＝T日基金资产净值/ T日基金总份额余额 （六）申购与赎回的注册登记 （1）经基金销售机构同意，基金投资东说念主淡薄的申购和赎回苦求，在基金管 理东说念主规矩的时刻之前不错取销。 （2）投资东说念主申购基金告捷后，基金注册登记机构在T＋1日为投资东说念主增多权 益并办理注册登记手续，投资东说念主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 （3）投资东说念主赎回基金告捷后，基金注册登记机构在T＋1日为投资东说念主扣除权 益并办理相应的注册登记手续。 （4）基金管制东说念主可在法律法例允许的领域内，对上述注册登记办理时刻进 行颐养，并最迟于运转实施前2日给以公告。 （七）大都赎回的认定及处理方式 （1）大都赎回的认定 大都赎回是指在单个通达日内，本基金中基金净赎回苦求份额（基金赎回申 请份额总和加上基金颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金 颐养中转入苦求份额总和后之余额）越过上一通达日基金总份额10%的情形。 （2）大都赎回的处理方式 当基金出现大都赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定 全额赎回或部分延期赎回。 1)全额赎回：当基金管制东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正 常赎回范例实行。 2)部分延期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有祸患或以为因 支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10％的前 提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用延期赎回或取消赎回。采用延期赎回的，将自 动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。延期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求越过上一通达日 基金总份额20%的，基金管制东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回 苦求实施延期办理，对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求 按前述要求处理。 3)暂停赎回：流畅2日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管制东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项， 但不得越过20个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。 （3）大都赎回的公告 当发生大都赎回并延期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真等方式在3 个往复日内文告基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在2日内在指定媒介上 刊登公告。 （八）拒却或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理 （1）在如下情况下，基金管制东说念主不错拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 1）因不可抗力导致基金无法正常运作。 2）证券往复所往复时刻非正常停市，导致基金管制东说念主无法狡计当日基金资 产净值。 3）发生本基金合同规矩的暂停基金资产估值情况。 4）基金管制东说念主以为接受某笔或某些申购苦求可能会影响或损伤现存基金份 额持有东说念主利益时。 5）基金资产领域过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 6）基金管制东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者越过50%，或者变相秘籍50%连络度的情形时。 7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停基金估值，并采用暂停接受基金申购苦求的设施。 8）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。 发生上述除4）、6）项外暂停申购情形时，基金管制东说念主应当根据关联规矩 在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却，被 拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时 规复申购业务的办理。 （2）在如下情况下，基金管制东说念主不错暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支 付赎回款项： 1）因不可抗力导致基金无法正常运作。 2）证券往复所往复时刻非正常停市，导致基金管制东说念主无法狡计当日基金资 产净值。 3）流畅两个或两个以上通达日发生大都赎回。 4）发生本基金合同规矩的暂停基金资产估值情况。 5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，并采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的设施。 6）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户 苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可延期支付，并以后续 通达日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。若流畅两个或两个以上通达日发生 大都赎回，延期支付最长不得越过20个做事日，并在指定媒介上公告。投资东说念主 在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况 摒除时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并给以公告。 （3）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 1)发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管制东说念主应在规如期限内在指定媒介 上刊登暂停公告。 2)如发生暂停的时刻为1日，基金管制东说念主应于再行通达日，在指定媒介上刊 登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近1个通达日的基金份额净值。 3)如发生暂停的时刻越过1日但少于2周，暂停结果，基金再行通达申购或 赎回时，基金管制东说念主应提前2日在指定媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告， 并公告最近1个通达日的基金份额净值。 4)如发生暂停的时刻越过2周，暂停期间，基金管制东说念主应每2周至少刊登暂 停公告1次。暂停结果，基金再行通达申购或赎回时，基金管制东说念主应提前2日在 指定媒介高尚畅刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公告最近1个通达日的基 金份额净值。 九、基金的颐养与如期定额投资测度打算 （一）基金颐养 基金颐养指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金管制东说念主届时有用公告规矩 的条件，苦求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额颐养为基金管制 东说念主管制的、且由团结注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行径。基 金管制东说念主已为投资东说念主开办本基金与基金管制东说念主旗下在团结注册登记机构办理注 册登记的其他基金之间的基金颐养业务。基金颐养不错收取一定的颐养费，具体 狡计公式如下： 转入金额= B×C×(1-D) 净转入金额＝B×C×(1-D)/(1+G)+M 转出基金赎回费＝B×C×D 颐养补差费＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G 转入份额＝净转入金额/颐养苦求当日转入基金的基金份额净值 其中： B为转出基金份额 C为颐养苦求当日转出基金的基金份额净值 D为转出基金赎回费率 G为基金颐养申购补差费率 M为货币市集基金全部转出时账户当前累计的未付收益或部分转出且账户 当前累计未付收益为负时按颐养比例结转确当前累计未付收益（仅限转出基金为 货币市集基金） （二）如期定额投资测度打算指投资东说念主通过关联销售机构淡薄苦求，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式。基金管制东说念主已推出旗下部分 基金如期定额投资测度打算，具体情况详见基金管制东说念主发布的干系公告。 十、基金的非往复过户与转托管 （一）非往复过户是指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行而 产生的非往复过户以及注册登记机构认同、适正当律法例的其它非往复过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投 资东说念主。 其中： （1）“承袭”是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继 承东说念主承袭。 （2）“捐赠”是指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性 质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体。 （3）“司法强制实行”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主 持有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。 （二）办理非往复过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的干系府上， 对于适合条件的非往复过户苦求按基金注册登记机构的规矩办理，并按基金注册 登记机构规矩的圭臬收费。 （三）基金份额持有东说念主可根据各销售机构的实践情况办理已持有基金份额的 转托管。基金销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。 十一、基金份额的冻结、解冻 基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。 十二、基金的投资 （一）投资标的 在机动配置股票和债券资产的基础上，精选受益于紧要东说念主口趋势的上风行业 中的开首企业，追求连续稳当的逾额陈诉。 （二）投资领域 本基金投资领域为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票、存托凭证、国债、金融债、企业债、可转债、央行单子、短期融资券、回购、 权证、资产扶持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行适正当式后，不错 将其纳入投资领域。 本基金股票及存托凭证资产投资比例为基金资 产的0%-95%，其中，股票资 产的80%以上投资于受益于东说念主口趋势的上风行业中的开首企业；债券、现款、权 证、资产扶持证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具占基 金资产的5%-100%，其中现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （三）投资理念 合理配置资产，有用限度风险；前瞻经济大势，把捏东说念主口趋势。 （四）投资策略 本基金在大类资产积极配置的基础上，进行主题型行业配置、债券类别配置 和证券品种优选；股票资产聚焦受益于紧要东说念主口趋势主题的上风行业，通过行业 开首度和市集开首度的双重定量评价以及长期驱动因素和事件驱动因素的双重 定性分析，精选其中的开首公司进行重心投资。总体投资策略包括以下几个部分： （1）资产配置策略 本基金通过长期计谋性标的配置与短期战术性动态颐养的有机招引，进行自 上而下的大类资产配置。长期内，本基金以功绩比拟基准中股票资产和债券资产 的投资比例当作计谋性资产配置的标的比例。短期内，本基金主要根据股票市集 估值水平、成长性、流动性、市集参与主体行径等因素以及债券市集宏不雅环境、 利率趋势、资金供求等因素对股票资产和债券资产的投资比例进行战术性动态调 整。 （2）股票投资策略 通过分析中国和全球东说念主口在总量、结构、散播等方面的变化趋势，采用受益 于紧要东说念主口趋势主题的上风行业进行重心配置；再对上市公司的行业开首度、市 场开首度、长期驱动因素和事件驱动因素进行全面覆按，主要从上风行业中精选 开首公司进行重心投资。 1）上风行业配置 通过分析中国和全球东说念主口在总量、结构、散播等方面的变化趋势，采用受益 于东说念主口趋势的上风行业进行重心配置。 ①判断紧要东说念主口趋势主题下的受益行业。东说念主口发展往往通过代际方式对经济 发展的全局和畴昔产孕育远的影响，东说念主口总量、结构和散播等方面的变化是经济 增长的枢纽影响因素。当今及畴昔较长一段时刻内，我国主要存在以下紧要东说念主口 趋势主题：与东说念主口年岁结构干系的东说念主口红利主题、与东说念主口城乡散播干系的城市化 主题、与东说念主口产业结构干系的工业化主题、与东说念主口领域总量干系的东说念主工成本红利 主题等。紧要东说念主口趋势在其不同阶段将通过东说念主口的需乞降供给的变化，平直或间 接的对国民经济各个行业产生不同的影响。 本基金将根据东说念主口总量、结构、散播等方面的变化趋势偏激与经济发展的相 互影响，对紧要东说念主口趋势主题进行前瞻预计和追踪研究，判断紧要东说念主口趋势主题 下的受益行业。 ②采用东说念主口趋势受益行业中的上风行业。本基金主要通过宏不雅经济维度、产 业组织维度和成本市集维度三个方面的定量和定性主见的详尽评估，从紧要东说念主口 趋势主题受益行业中采用上风行业。 宏不雅经济维度主要评估国民经济孝顺度、经济增长驱能源、宏不雅政策导向性、 经济周期共振性四大因素，其中国民经济孝顺度为主主见。国民经济孝顺度主要 通过行业增多值占同期国内坐褥总值的比率偏激变动进行分析，经济增长驱能源 主要通过投资、耗尽、净出口三大需求及干系行业对国内坐褥总值的拉动作用来 进行分析，宏不雅政策导向性主要从各种宏不雅经济政策和产业政策对各个行业的影 响进行判断，经济周期共振性主要从行业人命周期与经济周期之间互相作用的关 系进行判断。 产业组织维度主要评估行业景气度、行业连络度、产业链议价力、国外竞争 力四大因素，其中行业景气度为主主见。行业景气度主要根据外部研究机构信息 并招引里面研究对各个行业的利润增幅进行分析，行业连络度主要根据连络度及 其变化趋势对行业开首企业的共享度进行分析，产业链议价力主要对各个行业在 坎坷游行业中的限度力进行判断，国外竞争力是在全球化视角下覆按一个行业的 比拟上风和竞争上风。 成本市集维度主要评估估值招引力、成本化进度、市值影响力、机构认同度 四大因素，其中估值招引力为主主见。估值招引力通过A股与国外市集各个行 业之间静态和动态市盈率的横向比拟以及各个行业市盈率的纵向比拟进行分析， 成本化进度通过行业内上市公司主营业务收入和净利润在行业内占比来斟酌，市 值影响力是指A股以及具有影响力的成份股指数中各个行业的流通市值和总市 值权紧要小，机构认同度是指外部研究机构对各个行业的成长性与价值的一致性 预期。 2）开首公司采用 通过行业开首度和市集开首度的双重定量评价以及长期驱动因素和事件驱 动因素的双重定性分析，精选受益于东说念主口趋势的上风行业中的开首公司进行重心 投资。 行业开首度主要覆按盈利才智、行业孝顺度和主营业务显赫度，其中以盈利 才智为主。盈利才智通过净资产收益率和毛利率并辅以筹画性现款净流量息争放 现款流量进行详尽评估，行业孝顺度依据营业收入和营业利润在行业中占比进行 斟酌，主营业务显赫度通过主营行业或家具的营业收入占比和营业利润占比进行 比拟。 市集开首度主要覆按估值水平、流动性和机构认同度，其中以估值水平为主。 估值水平通过PE、PS、PB、净利润增长率、营业收入增长率、PEG、PSG等静 态估值水平、动态估值水平、历史成长性、预期成长性主见以及详尽估值水平与 成长性的主见进行横向和纵向比拟，流动性主见包括解放流通比例和日均换手率、 日均往复额等往复活跃度主见，机构认同度是指外部研究机构对个股的成长性与 价值的一致性预期。 长期驱动因素主要覆按主营业务远景、管制层才智、公司计谋和治理结构。 以上因素当作公司内素性成长的基础，是公司可连续性发展的保障。 事件驱动因素主要覆按公司是否存在兼并收购、投资方式、资产升值等基本 面的正向变动。以上因素是公司外延式增长的体现，当作长期驱动因素分析的有 效补充。 （3）债券投资策略 1)债券资产配置与套利往复策略 本基金将部分基金资产投资于国债、金融债、企业债、可转债、央行单子等 债券品种。债券投资在详尽探求宏不雅经济因素和债券品种特征因素的基础上，通 过久期管制、期限结构配置、类属配置和套利往复，
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杠杆炒股亏损 从0到1学会股票配资怎么算盈亏的常见误区_1以较多地 取得债券价钱飞腾带来的收益；在预期利率飞腾时减小组合久期，以秘籍债券价 格下降的风险。 ②期限结构配置 本基金将依据收益率弧线变化的预计， 适合采用接纳枪弹组合、杠铃组合和 梯形组合，在长期、中期和短期债券间进行动态颐养，从长、中、短期债券的相 对价钱变化中赚钱。 ③类属券种配置 本基金根据国债、金融债、企业债、资产扶持证券和可颐养债券之间的相对 价值，以其历史价钱关系的数目分析为依据，同期兼顾特定类属收益的基本面分 析，确定整个债券组合中类属债券投资比例。 ④套利往复策略 本基金将充分发掘市集契机，通过套利往复为持有东说念主获取无风险或低风险的 逾额利润。套利往复策略包括跨市集回购套利、跨市集债券套利、招引远期的债 券跨期限套利、可转债套利等。 2)债券品种采用 本基金重心花样具有以下一项或者多项特征的债券品种： ①具有致密流动性的债券； ②具有较高信用品级的债券； ③在信用品级与剩余期限近似的条件下，到期收益率较高的债券； ④风险水平合理、有较好的下行保护且基本面有正向变化的债券。 3)可转债投资策略 可转债兼具债券和股票的特性，本基金将根据可转债在不同市集环境下股性 和债性的相对变化进行合理的市集订价分析，采用相应券种，以获取相对较高的 投资收益。本基金还将招引可转债刊行主体所属行业、财务结构、筹画功绩、经 营效率等基本面因素对可转债进行债权价值评估和期权价值评估，以当作可转债 品种采用的基础。 （4）权证投资策略 本基金将在有用进行风险管制的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究， 并招引期权订价模子估算权证价值，严慎进行投资。 本基金主要探求运用以下策略：杠杆策略、价值挖掘策略、赚钱保护策略、 价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证 策略等。 （5）其他养殖器具投资策略 本基金将对国内多样金融养殖家具的动向进行密切花样，在新的养殖家具推 出市集之后，届时将依影相应的法律法例，在履行关联范例后制定适合本基金投 资标的的投资策略，并招引对养殖家具标的器具的研究，充分评估养殖家具的风 险和收益特征，严慎进行投资。 （6）存托凭证投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略实行。 （五）投资决策过程 为保证基金投资原则、投资策略的实行和投资标的的齐全，本公司接纳较为 科学合理的分层决策体制：即实行投资决策委员会指引下的基金司理负责制。投 资决策委员会为公司最高投资决策机构，以如期或不如期会议的步地磋议和决定 公司投资的紧要问题；基金司理在其权限领域负责所管制基金的日常投资组合管 理做事，并具体落实投资决策委员会对于该基金的投资管制决议。 在上述分层决策体制的前提下，本基金接纳团队式投资管制模式，权益投资 部、量化投资部、研究发展部、家具开发与金融工程部的干系东说念主员共同组成基金 管制小组。本基金具体的投资决策过程分为投资研究、投资决策、投资实行、投 资追踪与颐养、风险限度五个范例。 （1）投资研究 研究发展部策略分析师、行业与公司研究员、债券研究员以及家具开发与金 融工程部定量分析师负责研究分析做事，并完成基金投资分析陈诉（包括宏不雅经 济、市集、行业、投资品种和投资策略均分析），为投资决策委员会和基金司理 提供投资决策依据。 （2）投资决策 1）确定投资原则和投资限制 投资决策委员会根据国度关联法律法例的规矩、基金合同及公司的关联管制 轨制，确定基金投资的基本政策和原则性规矩，包括基本标的、基本原则和投资 限制等。 2）制定投资测度打算和方式决议 基金司理依据基金投资分析陈诉和外部研究力量的研究效率，依据本基金产 品的投资原则、投资限制等要求，招引自身对质券市集的研究、分析和判断，按 月制定投资策略与投资组合建议表，并提交投资决策委员会核定每月基金的资产 配置比例和股票、债券的投资重心。如遇紧要情况，投资决策委员会也不错召开 临时会议作念出决策。 基金司理依据上述投资决策委员会核定的资产配置比例和投资重心，根据每 周的投资研究联席会议，决定该周具体的投资策略，再辅以逐日晨会对当日紧要 讯息进行磋议，制定具体的投资测度打算和方式决议。 3）投资决议的论证和审批 一般投资可由基金司理自主决定，制成投资决定书后，向投资总监备案。重 要投资必须根据投资决策委员会制定的投资审批范例和干系规矩向投资总监和 投资决策委员会陈诉，取得相应批准。投资决策委员会在审批投资测度打算和方式方 案之前必须召开投资决策听证会，由基金司理和干系研究东说念主员浮现投资原理和投 资依据。 4）投资授权和决议实施 枢纽投资测度打算和方式决议得到投资决策委员会批准后由基金司理制成投资 决定书，经投资总监复核后，由基金司理在授权的领域内组织实施。 （3）投资实行 往复部往复员依据基金司理的投资决定书，实行基金司理的往复指示，对交 易情况实时反馈，对投资指示进行监督，并作成基金投资实行表，若实行时发生 各异，则需填写各异原因，并呈报基金司理及投资总监。 （4）投资追踪与颐养 基金司理根据市集变化、投资测度打算的实施情况和实行效果、研究员与定量 分析师的投资追踪分析陈诉和建议等，进一步分析判断，并据此在权限领域内及 时颐养投资组合。一般情况下，基金司理按月向投资决策委员会、投资总监就投 资现况进行归来，并淡薄投资归来陈诉。如果遇有紧要变化需要修改投资测度打算和 方式决议，必须报投资决策委员会批准后方可实施。 （5）风险限度 家具开发与金融工程部如期和不如期对本基金进行数目化风险分析和绩效 评估，并提供干系陈诉给基金司理、投资决策委员会，使其八成了解投资组合（或 拟投资的组合）的风险水平，为基金司理和投资决策委员会提供决策扶持。 投资决策委员会在确保基金持有东说念主利益的前提下有权根据市集变化和实践 需要对上述投资管制过程作出颐养。 （六）功绩比拟基准 本基金的功绩比拟基准为：沪深300指数收益率×50%+1年期如期入款利率 (税后)×50%。 沪深300指数是由上海证券往复所和深圳证券往复所共同开发的中国A股市 场指数，它是中国第一支由巨擘机构编制、发布的全市集指数，流动性高，可投 资性强，详尽响应了中国证券市集最具市集影响力的一批优质大盘企业的举座状 况，其中包括的上市公司对中国经济的发展具有举足轻重的作用，是斟酌本基金 股票投资功绩的生机基准。本基金以1年期如期入款利率当作现款部分的功绩比 较圭臬。 如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽阔接受的功绩 比拟基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩比拟基准的指数时， 本基金管制东说念主不错依据保重基金份额持有东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商 一致并按监管部门要求履行适正当式后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召集 基金份额持有东说念主大会。如果本基金功绩比拟基准所参照的指数在畴昔不再发布时， 基金管制东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并按干系监管部门要求履行干系手续后， 依据保重基金份额持有东说念主正当权益的原则，录取相通的或可替代的指数当作功绩 比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。 （七）风险收益特征 本基金为混杂型基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而 低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。 （八）投资遮挡行径与限制 （1）遮挡用本基金财产从事以下行径 1）承销证券； 2）向他东说念主贷款或者提供担保； 3）从事承担无穷使命的投资； 4）买卖其他基金份额，可是国务院另有规矩的除外； 5）向本基金的基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖本基金的基金管制东说念主、 基金托管东说念主刊行的股票或者债券； 6）买卖与本基金的基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与本基 金的基金管制东说念主、基金托管东说念主有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销的证券； 7）从事内幕往复、摆布证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复行动； 8）依照法律、行政法例关联规矩，由中国证监会规矩遮挡的其他行动。 9)法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制。 （2）基金投资组合比例限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特色，通过分散投 资裁汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合致密的流动性。基金的投资组合 将遵命以下限制： 1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的10％； 2)本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的3％； 3)本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％；本基金管制东说念主管制的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的 如期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流 通股票的15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可流通股票的30%； 4)本基金管制东说念主管制的全部基金持有的团结权证，不得越过该权证的10％； 5)本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的40％； 6)本基金股票及存托凭证资产投资比例为基金资产的0%-95%，债券、现款、 权证、资产扶持证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具的 投资比例为基金资产的5%-100%； 7)本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产扶持证券的比例，不得越过基金 资产净值的10％； 8)本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得越过基金资产净值的20％； 9)本基金持有的团结(指团结信用级别)资产扶持证券的比例，不得越过该资 产扶持证券领域的10％； 10)本基金管制东说念主管制的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产扶持证 券，不得越过其各种资产扶持证券算计领域的10％； 11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产扶持证券。基 金持有资产扶持证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评级 报揭发布之日起3个月内给以全部卖出； 12)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 13)本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得越过上一往复日基金资产 净值的0.5％； 14)保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过基金资产净值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的 因素致使基金不适合上述比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资领域 保持一致。 17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实行。 （九）投资组合比例颐养 如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。 除上述投资组合比例限制第11）、14）、15）、16）项外，因证券市集波动、 上市公司合并、基金领域变动、股权分置更动中支付对价等基金管制东说念主之外的因 素致使基金投资比例不适合上述规矩投资比例的，基金管制东说念主应当在10个往复 日内进行颐养。法律法举例有变更，从其变更。 基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。除投资资产配置比例外，基金托管东说念主对基金的投资比例 的监督与查验自本基金合同奏效之日起运转。 （十）基金管制东说念主代表基金期骗鼓舞权利处理原则和方法 （1）基金管制东说念主按照国度关联规矩代表基金孤苦期骗鼓舞权利，保护基金 份额持有东说念主的利益； （2）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的筹画管制； （3）有益于基金财产的安全与升值； （4）欠亨过关联往复为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在犀利关系的第 三东说念主牟取任何欠妥利益。 （十一）基金投资组合陈诉 基金管制东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载府上不存在虚假纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容真实凿性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。 基金托管东说念主中国征战银行股份有限公司根据基金合同规矩，复核了本陈诉中 的财务主见、净值发达和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、 误导性陈述或紧要遗漏。 本投资组合陈诉所载数据放胆2021年9月30日。所列财务数据未经审计。 1、期末基金资产组合情况 序号 方式 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 26，332，203.59 28.47 其中：股票 26，332，203.59 28.47 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 20，082，508.80 21.71 其中：债券 20，082，508.80 21.71 资产扶持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融养殖品投资 - - 6 买入返售金融资产 15，000，000.00 16.22 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行入款和结算备付金算计 30，687，719.52 33.18 8 其他资产 381，316.99 0.41 算计 92，483，748.90 100.00 2、期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 507，012.00 0.55 C 制造业 21，346，432.39 23.24 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通输送、仓储和邮政业 1，568，400.00 1.71 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息本领服务业 1，743，703.20 1.90 J 金融业 1，166，656.00 1.27 K 房地产业 L 租出和商务服务业 - - M 科学研究和本领服务业 N 水利、环境和民众设施管制业 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 训练 - - Q 卫生和社会做事 R 文化、体育和文娱业 - - S 详尽 - - 算计 26，332，203.59 28.67 3、基金投资前十名股票明细 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 300316 晶盛机电 58，900 3，790，215.00 4.13 2 000858 五粮液 13，600 2，983，704.00 3.25 3 300558 贝达药业 31，000 2，901，910.00 3.16 4 002371 朔方华创 6，200 2，267，278.00 2.47 5 603517 绝味食物 29，300 1，873，735.00 2.04 6 600519 贵州茅台 1，000 1，830，000.00 1.99 7 688508 芯一又微 13，644 1，743，703.20 1.90 8 002352 顺丰控股 24，000 1，568，400.00 1.71 9 002497 雅化集团 38，200 1，264，420.00 1.38 10 300059 东方钞票 33，800 1，161，706.00 1.26 4、陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国度债券 16，006，700.00 17.43 2 央行单子 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单子 - - 7 可转债（可交换债） 4，075，808.80 4.44 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 算计 20，082，508.80 21.86 5、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 019628 20国债02 60，000 5，998，200.00 6.53 2 019645 20国债15 50，0 00 5，004，500.00 5.45 3 019649 21国债01 50，000 5，004，000.00 5.45 4 113050 南银转债 35，230 4，064，132.80 4.42 5 110053 苏银转债 100 11，676.00 0.01 6、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产扶持证券 投资明细 本基金本陈诉期末未持有资产扶持证券。 7、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本陈诉期末未持有贵金属。 8、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本陈诉期末未持有权证。 9、陈诉期末本基金投资的股指期货往复情况说明 本基金本陈诉期末未持有股指期货。 10、陈诉期末本基金投资的国债期货往复情况说明 本基金本陈诉期末未持有国债期货。 11、投资组合陈诉附注 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜谒， 或在陈诉编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票中莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库之外 的股票。 （3）其他资产的组成 序号 称号 金额（元） 1 存出保证金 75，399.59 2 应收证券算帐款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 301，417.13 5 应收申购款 4，500.27 6 其他应收款 - 7 待摊用度 - 8 其他 - 9 算计 381，316.99 （4）期末本基金持有处于转股期的可颐养债券明细 序 债券代码 债券称号 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 号 1 110053 苏银转债 11，676.00 0.01 （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合陈诉附注的其他翰墨姿首部分 由于四舍五入的原因，分项之和与算计项可能存在尾差。 十三、基金的功绩 基金管制东说念主依照恪称遭殃、老诚信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益率比拟表： 阶段 净值增长率（1） 净值增长率圭臬差（2） 功绩比拟基准收益率（3） 功绩比拟基准收益率圭臬差（4） （1）－（3） （2）－（4） 2009年7月15日（基金合同奏效日）—2009年12月31日 0.60% 1.52% 1.95% 1.20% -1.35% 0.32% 2010年1月1日—2010年12月31日 10.44% 1.36% -5.49% 0.87% 15.93% 0.49% 2011年1月1日—2011年12月31日 -17.64% 0.96% -11.11% 0.72% -6.53% 0.24% 2012年1月1日—2012年12月31日 3.50% 0.77% 5.74% 0.70% -2.24% 0.07% 2013年1月1日—2013年12月31日 1.80% 1.21% -4.69% 0.77% 6.49% 0.44% 2014年1月1日—2014年12月31日 -0.31% 0.77% 33.28% 0.67% -33.59% 0.10% 2015年1月1日-2015年12月31日 9.99% 0.22% 30.94% 0.7% -20.95% -0.48% 2016年1月1日-2016年12月31日 -18.73% 0.95% 2.51% 0.01% -21.24% 0.94% 2017年1月1日-2017年12月31日 14.20% 0.51% 2.50% 0.01% 11.70% 0.50% 2018年1月1日-2018年12月31日 -18.25% 0.76% -4.87% 0.41% -13.38% 0.35% 2019年1月1日-2019年12月31日 20.70% 0.73% 17.60% 0.62% 3.10% 0.11% 2020年1月1日-2020年12月31日 83.88% 1.55% 15.35% 0.72% 68.53% 0.83% 2021年1月1日-2021年9月30日 5.17% 1.18% -3.49% 0.64% 8.66% 0.54% 十四、基金的财产 （一）基金财产的组成 （1）基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购 款以偏激他资产的价值总和。 其组成主要有： 1）银行入款偏激应计利息； 2）结算备付金偏激应计利息； 3）根据关联规矩缴存的保证金； 4）应收证券往复算帐款； 5）应收申购基金款； 6）股票投资偏激估值颐养； 7）债券投资偏激估值颐养和应计利息； 8）其他投资偏激估值颐养； 9）其他资产等。 （2）基金资产净值 本基金基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 （二）基金财产的账户 本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交 易算帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相孤苦。 如国度干系法律法例颐养，基金管制东说念主和基金托管东说念主有权依据新规矩实行。 （三）基金财产的撑持及责罚 （1）本基金财产孤苦于基金管制东说念主及基金托管东说念主的固有财产，并由基金托 管东说念主撑持。 （2）基金管制东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管制、运用或者其他情形而取 得的财产和收益，归入基金财产。基金管制东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约 定收取管制费、托管费以偏激他基金合同约定的用度。 （3）基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告破 产等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐领域。 （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩责罚外，基金财产不得 被责罚。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。 （5）基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财产产生 的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律使命，其债权东说念主不 得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。 十五、基金财产的估值 （一）估值主见 基金财产的估值主见是客不雅、准确地响应基金财产的价值，并为基金份额的 申购与赎回提供计价依据。 （二）估值日 本基金的估值日为本基金干系的证券往复场面的正常营业日以及国度法律 法例规矩需要对外败露基金净值的非营业日。 （三）估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息、应收款项和其 他投资等资产。 （四）估值方法 （1）证券往复所上市的有价证券的估值： 1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发 生紧要变化，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交 易市价，确定公允价钱。 2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复 的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日的收盘价估值。如 最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化因素，颐养最近往复市价，确定公允价钱。 3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经 济环境未发生紧要变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近往复市价，确定公允价 格。 4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。 往复所上市的资产扶持证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应分裂如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的 团结股票的市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价） 估值。 2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本领确定公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，团结股票在往复所上市后，按往复 所上市的团结股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按 监管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。 （3）寰宇银行间债券市集往复的债券、资产扶持证券等固定收益品种，采 用估值本领确定公允价值。 （4）团结债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集分别 估值。 （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票实行。 （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错在履行适正当式后， 接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。 （8）干系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规矩或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。 根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金资产净值的狡计结果对外给以公布。 （五）估值范例 （1）基金份额净值是按照每个做事日闭市后，基金资产净值除以当日基金 份额的余额数目狡计，精准到0.001元，少量点后第四位四舍五入。国度另有规 定的，从其规矩。 每个做事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 （2）基金管制东说念主应每个做事日对基金资产估值。基金管制东说念主每个做事日对 基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管制东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主见查对 同期进行。 （六）暂停估值的情形 （1）基金投资所波及的证券往复市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时； （2）因不可抗力或其它情形致使基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金资产价值时； （3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 一致的，基金管制东说念主应当暂停估值； （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （七）基金份额净值的狡计 T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金总份额余额 基金份额净值的狡计，精准到0.001元，少量点第四位四舍五入。国度另有 规矩的，从其规矩。 （八）估值相当的处理 基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后3位以内（含第3位）发生差错时， 视为基金份额净值相当。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： （1）差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东说念主自身的谬误形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误 的使命东说念主应当对由于该差错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“差 错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。 上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同 行业现存本领水平不可猜度、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规 定实行。 由于不可抗力原因形成投资东说念主的往复府上灭失或被相当处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。 （2）差错处理原则 1)差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错使命方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未及 时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的，由差错使命方对平直损失承担补偿 使命；若差错使命方照旧积极互助，而况有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。差错使命方顶住更正的情况向关联 当事东说念主进行证实，确保差错已得到更正。 2)差错的使命方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅 对差错的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 3)因差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错责 任方仍顶住差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥 得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则差错使命方应补偿受损方的损 失，并在其支付的补偿金额的领域内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥 得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方， 则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和越过 其实践损失的差额部分支付给差错使命方。 4)差错颐养接纳尽量规复至假设未发生差错的正确情形的方式。 5)差错使命方拒却进行补偿时，如果因基金管制东说念主谬误形成基金财产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，如果因基金托管东说念主谬误形成基金 财产损失机，基金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管制东说念主和托管 东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管制东说念主负责向 差错方追偿；追偿过程中产生的关联用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。 6)如果出现差错确当事东说念主未按规矩对受损方进行补偿，而况依据法律法例、 基金合同或其他规矩，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿使命，则基金管制东说念主有权向出现谬误确当事东说念主进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。 7)按法律法例规矩的其他原则处理差错。 （3）差错处理范例 差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下： 1)查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差 错的使命方； 2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估； 3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿 损失； 4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往复数据的，由基金注 册登记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行证实。 （4）基金份额净值差错处理的原则和方法如下： 1)基金份额净值狡计出现相当时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并采用合理的设施退守损失进一步扩大。 2)相当偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；相当偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管制东说念主应当 公告。 3)因基金份额净值狡计相当，给基金或基金份额持有东说念主形成损失的，应由基 金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 4)基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统建设而产生的净值狡计尾差， 以基金管制东说念主狡计结果为准。 5)前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 （九）特殊情形的处理 （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第(6)项进行估值时，所形成的 症结不当作基金资产估值相当处理。 （2）由于不可抗力原因，或由于证券往复所及登记结算公司发送的数据错 误，或国度司帐政策变更、市集司法变更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然照旧 采用必要、适合、合理的设施进行查验，但未能发现相当的，由此形成的基金资 产估值相当，基金管制东说念主和基金托管东说念主衔命补偿使命。但基金管制东说念主应当积极采 取必要的设施摒除由此形成的影响。 十六、基金的收益与分拨 （一）基金收益的组成 （1）买卖证券差价； （2）基金投资所得红利、股息、债券利息； （3）银行入款利息； （4）已齐全的其他正当收入； （5）持有期间产生的公允价值变动。 因运用基金财产带来的成本或用度的省俭应计入收益。 （二）收益分拨原则 （1）本基金的每份基金份额享有同均分拨权； （2）收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担，当 投资东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将投资东说念主的现款红利按红利除息日的基金份额净值自动转为基 金份额； （3）本基金收益每年最多分拨12次，每次基金收益分拨比例不低于期末可 供分拨利润的20%，期末可供分拨利润是指期末资产欠债表中未分拨利润与未分 配利润中已齐全收益的孰低数； （4）若基金合同奏效起火3个月则可不进行收益分拨； （5）本基金收益分拨方式分为两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可选 择现款红利或将现款红利按红利除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行 再投资；若投资东说念主不采用，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； （6）基金红利披发日距离收益分拨基准日（即期末可供分拨利润狡计放胆 日）的时刻不得越过15个做事日； （7）基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金 额后不可低于面值； （8）法律法例或监管机构另有规矩的从其规矩。 （三）收益分拨决议 基金收益分拨决议中载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨 原则、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式及关联手续费等内容。 （四）收益分拨决议真实定与公告 基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后确定，基金管 理东说念主依照《信息败露办法》的关联规矩公告。 （五）收益分拨中发生的用度 （1）收益分拨接纳红利再投资方式免收再投资的用度；接纳现款分成方式， 则可从分成现款中索求一定的数额或者比例用于支付注册登记功课手续费，如收 取该项用度，具体索求圭臬和方法在招募说明书或其他公告中列示。 （2）收益分拨时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行承 担。 十七、基金的用度和税收 （一）基金用度的种类 （1）基金管制东说念主的管制费； （2）基金托管东说念主的托管费； （3）基金财产拨划支付的银行用度； （4）基金合同奏效后的基金信息败露用度； （5）基金份额持有东说念主大会用度； （6）基金合同奏效后与基金关联的司帐师费和讼师费； （7）基金的证券往复用度； （8）照章不错在基金财产中列支的其他用度。 （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 （1）基金管制东说念主的管制费 在往往情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×年管制费率÷昔日天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日基金资产净值 基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东说念主向 基金托管东说念主发送基金管制费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起3个做事 日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日 期顺延。 （2）基金托管东说念主的基金托管费 在往往情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×年托管费率÷昔日天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起3个做事 日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日 期顺延。 （3）除管制费和托管费之外的基金用度，由基金托管东说念主根据其他关联法例 及相应公约的规矩，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。 （三）不列入基金用度的方式 基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同奏效前所发生的信息败露费、讼师费和司帐师费以偏激他用度不从基金 财产中支付。 （四）基金管制费和基金托管费的颐养 基金管制东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况颐养基金管制费率和基金托 管费率。基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 （五）其他用度 按照国度关联规矩和基金合同约定，基金管制东说念主不错在基金财产中列支其他 的用度，并按照干系的法律法例的规矩进行公告或备案。 （六）税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法例的规矩履行征税义 务。 十八、基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 （1）基金管制东说念主为本基金的司帐使命方； （2）本基金的司帐年度为公历每年的1月1日至12月31日； （3）本基金的司帐核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； （4）司帐轨制实行国度关联的司帐轨制； （5）本基金孤苦建账、孤苦核算； （6）基金管制东说念主保留齐全的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算，按照 关联规矩编制基金司帐报表； （7）基金托管东说念主如期与基金管制东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行核 对并书面证实。 （二）基金年度审计 （1）基金管制东说念主遴聘具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所偏激注 册司帐师对本基金年度财务报表偏激他规矩事项进行审计。司帐师事务所偏激注 册司帐师与基金管制东说念主、基金托管东说念主互相孤苦。 （2）司帐师事务所更换承办注册司帐师时，应预先征得基金管制东说念主同意。 （3）基金管制东说念主(或基金托管东说念主)以为有充足原理更换司帐师事务所，经基 金托管东说念主(或基金管制东说念主)同意，并报中国证监会备案后不错更换。就更换司帐师 事务所，基金管制东说念主应当依照《信息败露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。 十九、基金的信息败露 一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险管制规矩》、基金合同偏激他关联规矩。 二、信息败露义务东说念主 本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的 基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。 本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息真实凿性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者八成按照基金合同 约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。 三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径： 1、虚假纪录、误导性陈述或者紧要遗漏； 2、对质券投资功绩进行预计； 3、违法承诺收益或者承担损失； 4、谩骂其他基金管制东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构； 5、登载任何当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织的祝福性、捧场性或推选性的翰墨； 6、中国证监会遮挡的其他行径。 四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为 准。 本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开败露的基金信息 公开败露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金家具府上概要 1、基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的司法及具体范例，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 2、基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 3、基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产撑持及基金运 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 4、基金家具府上概淌若基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。基金合同奏效后，基金家具府上概要的信息发生紧要变更的， 基金管制东说念主应当在三个做事日内，更新基金家具府上概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具府上概 要。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的3日前， 将基金招募说明书、基金合同纲目登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管公约登载在各自网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管制东说念主将按照《基金法》、《信息败露办法》的关联规矩，就基金份额发 售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日登载于指定媒 介上。 （三）基金合同奏效公告 基金管制东说念主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生 效公告。基金合同奏效公告中将说明基金召募情况。 （四）基金净值信息 基金合同奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至 少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金管制东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。 （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉 基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所 审计。 基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在指定报刊上。 基金管制东说念主应当在季度结果之日起15个做事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。 基金合同奏效不及2个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。 如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管制东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。 （七）临时陈诉 本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时陈诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 1、基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； 2、基金合同隔断、基金算帐； 3、颐养基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事 务所； 5、基金管制东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； 7、基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金管制东说念主的实践限度 东说念主变更； 8、基金召募期延长或提前结果召募； 9、基金管制东说念主的高等管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动； 10、基金管制东说念主的董事在最近12个月内变更越过百分之五十，基金管制东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动越过百分之 三十； 11、波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理因基金管制业务干系行径受到 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 13、基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、 实践限度东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外； 14、基金收益分拨事项； 15、管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发 生变更； 16、基金份额净值计价相当达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金运转办理申购、赎回； 18、本基金发生大都赎回并延期办理； 19、本基金流畅发生大都赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回苦求或者再行接受申购、赎回苦求； 21、发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时； 22、基金管制东说念主接纳舞动订价机制进行估值； 23、基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。 （八）露出公告 在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开露出， 并将关联情况立即陈诉中国证监会。 （九）基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 （十）算帐陈诉 基金合同隔断的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上， 并将算帐陈诉指示性公告登载在指定报刊上。 （十一）中国证监会规矩的其他信息。 六、信息败露事务管制 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东说念主员负责管制信息败露事务。 基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息 败露内容与步地准则等法律法例规矩。 基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金如期陈诉、更新的招募说明书、基金家具府上概要、基金算帐陈诉等公开败露 的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证实。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊败露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息真实凿、准确、齐全、实时。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介败露信息，可是其他民众媒介不得早于指定媒介败露信息，而况 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。 为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同隔断后10年。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主升迁信息败露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律司法的干系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息败露文献的存放与查阅 照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息败露事项以法律法例规矩及本章省俭定的内容为准。 二十、风险揭示 基金功绩受证券市集价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能 亏蚀。 本基金主要投资于股票和债券资产，主要面对以下几类风险： （一）市集风险 基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资情绪和往复轨制等多样因素的影响而产生波动，使基金运作念客不雅上头对一定的 市集风险。主要包括： （1）政策风险 因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 （2）经济周期风险 跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险 金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽快接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险是本基金债券投 资所面对的主要风险，并通过影响股票市集走势变化等进而影响本基金股票投资 收益。 （4）信用风险 信用风险是指债券刊行东说念主出现误期、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主 信用质地裁汰导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券往复敌手因违 约而产生的证券交割风险。 （5）再投资风险 市集利率的下降将影响基金利息收入进行债券类金融器具再投资的收益率。 （6）通货推广风险 基金投资的主见是基金资产的保值升值，如果发生通货推广，基金投资于证 券所取得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。 （7）上市公司筹画风险 上市公司的筹画状态受多种因素的影响，如管制才智、行业竞争、市集远景、 本领更新、财务状态、新家具研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金 所投资的上市公司筹画不善，其股票价钱可能下落，或者八成用于分拨的利润减 少，将影响本基金股票投资收益。 （二）管制风险 基金管制东说念主的专科技能、研究才智及投资管制水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济局势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管制东说念主的投资管制轨制、风险管制和里面限度轨制是否健全，能否有 效驻守说念德风险和其他合规性风险，以及基金管制东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。 （三）流动性风险 我国证券市集当作新兴转轨市集，市集举座流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因多样原因面对较高的流动性风险，使证券往复的实行难度提 高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资东说念主的赎回需求可能形成基金仓位 颐养和资产变现祸患，加重流动性风险。 为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上， 通过一系列风险限度主见加强对流动性风险的追踪、驻守和限度，但基金管制东说念主 并不保证皆备秘籍此类风险。 1、基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 的约定。 2、拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 （1）本基金为混杂型基金。本基金股票资产投资比例为基金资产的0%-95%， 其中，股票资产的80%以上投资于受益于东说念主口趋势的上风行业中的开首企业。因 此，股票市集/债券市集的流动性风险是本基金主要面对的流动性风险。由于证 券往复所和银行间市集具有往复敌手活跃、投资品种丰富、往复司法明确等上风， 干系上市往复品种具有较高的流动性及较强的变现才智，资金调用的机动进度较 高。因此，本基金可根据市集情况实时将申购资金进行投资，也可根据赎回资金 需求实时变现及颐养组结伙产，从而能最大限制地提高组合投资效率，均衡投资 者的申购及赎回需求。 （2）资产扶持证券，只可通过特定的渠说念进行转让往复，存在市集往复不 活跃导致的流动性风险。 （3）非公开刊行股票等流通受限证券由于具有明确的锁如期息争禁后减持 干系规矩的限制，存在不可实时变现的流动性风险。 基金管制东说念主将密切花样各种资产及投资标的的往复活跃进度与价钱的流畅 脾气况，评估各种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态颐养，以恬逸基 金运作过程中的流动性要求，顶住流动性风险。 3、大都赎回下的流动性风险管制设施 详见“八、基金份额的申购与赎回”下“（七）大都赎回的认定及处理方式” 下“（2）大都赎回的处理方式”。 4、实施备用的流动性风险管制器具的情形、范例及对投资者的潜在影响 除大都赎回情形外，本基金备用流动性风险管制器具包括但不限于暂停接受 赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及 证监会认定的其他设施。 实施备用流动性风险管制器具的决策范例依照基金管制东说念主流动性风险管制 轨制的规矩办理。同期，基金管制东说念主将密切花样市集资金动向，提前颐养投资和 头寸安排，尽可能的幸免出现不得演叨施上述备用风险管制器具的流动性风险， 确保公道对待投资者，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。 至极指示，当管制东说念主采用以上设施时，投资者可能面对赎回款项被迫蔓延支 付、因估值方式变动或市集波动形成赎回财产损失等风险。 （四）本领风险 在通达式基金的后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影响往复 的正常进行致使导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种本领风险可能来自基金 管制东说念主、基金托管东说念主、注册登记机构、销售机构、证券往复所和证券登记结算机 构等。 （五）其他风险 （1）干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券市集运行， 导致基金资产损失； （2）因金融市集危境、行业竞争压力可能产生的风险； （3）其他不测导致的风险。 （六）本基金的特定风险 本基金属于机动配置混杂型基金，在机动配置股票和债券资产的基础上，精 选受益于紧要东说念主口趋势的上风行业中的开首企业，追求连续稳当的逾额陈诉。如 果股票市集或债券市集出现举座下落，本基金的净值发达将受到影响。 本基金独到的风险主要来自两个方面：一是当作机动配置型基金的独到风险， 如果本基金对债券市集和股票市集的系统性风险判断出现较大偏差，导致资产配 置与对应资产市集的发达相反，将可能面对股票市集或债券市集的下落风险；二 是股票投资方面的独到风险，如果本基金对紧要东说念主口趋势受益行业的把捏和开首 企业的采用出现较大偏差，可能导致标的行业和企业的发达输于市集平均水平。 本基金将运用多种方法提高资产配置的有用性，并通过宏不雅、行业和公司基本面 的深刻研究增强股票投资的收益性，力图齐全本基金的投资标的。 本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证 券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭 证持有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约 自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的 风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东说念主，在连续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 二十一、基金合同的隔断和基金财产的算帐 （一）基金合同的隔断 有下列情形之一的，本基金的基金合同经中国证监会核准后隔断： （1）基金份额持有东说念主大会决定隔断的； （2）基金管制东说念主因驱逐、歇业、取销等事由，不可络续担任基金管制东说念主的 职务，而在6个月内无其他适合的基金管制公司衔接其原有权利义务； （3）基金托管东说念主因驱逐、歇业、取销等事由，不可络续担任基金托管东说念主的 职务，而在6个月内无其他适合的托管机构衔接其原有权利义务； （4）中国证监会规矩的其他情况。 （二）基金财产的算帐 （1）基金合同隔断，应当按法律法例和基金合同的关联规矩对基金财产进 行算帐。 （2）基金财产算帐组 1)基金合同隔断时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的 监督下进行基金算帐。 2)基金财产算帐组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券干系业务 经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错 聘用必要的办当事人说念主员。 3)基金财产算帐组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金财 产算帐组不错照章进行必要的民事行动。 （3）算帐范例 1)基金合同隔断后，发布基金财产算帐公告； 2)基金合同隔断时，由基金财产算帐组统一采纳基金财产； 3)对基金财产进行清理和证实； 4)对基金财产进行估价和变现； 5)遴聘司帐师事务所对算帐陈诉进行审计； 6)遴聘讼师事务所出具法律意见书； 7)将基金财产算帐结果陈诉中国证监会； 8)参加与基金财产关联的民事诉讼； 9)公布基金财产算帐结果； 10)对基金剩余财产进行分拨。 （4）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理 用度，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。 （5）基金剩余财产的分拨 基金财产按如下司法进行反璧： 1)支付算帐用度； 2)缴纳所欠税款； 3)反璧基金债务； 4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款1)－3)项规矩反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。 （6）基金财产算帐的公告 基金财产算帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后5个做事日内由 基金财产算帐组公告；算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐结 果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐组报中 国证监会备案并公告。。 （7）基金财产算帐账册及文献由基金托管东说念主保存15年以上。 二十二、基金合同的内容纲目 （一）基金合同当事东说念主及权利义务 （1）基金管制东说念主的权利与义务 基金管制东说念主的权利 根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金管制东说念主的权利为： 1）自本基金合同奏效之日起，依照关联法律法例和本基金合同的规矩孤苦 运用基金财产； 2）依照基金合同取得基金管制费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他 收入； 3）发售基金份额； 4）依照关联规矩期骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 5）在适合关联法律法例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、赎回、 颐养、非往复过户、转托管等业务的司法，在法律法例和本基金合同规矩的领域 内决定和颐养基金的除调高托管费率和管制费率之外的干系费率结构和收费方 式； 6）根据本基金合同及关联规矩监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违背了本 基金合同或关联法律法例规矩的行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要 损失的情形，应实时呈报中国证监会，并采用必要设施保护基金及干系当事东说念主的 利益； 7）在基金合同约定的领域内，拒却或暂停受理申购和赎回苦求； 8）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； 9）自行担任或采用、更换注册登记机构，获取基金份额持有东说念主名册，并对 注册登记机构的代理行径进行必要的监督和查验； 10）采用、更换代销机构，并依据基金销售服务代理公约和关联法律法例， 对其行径进行必要的监督和查验； 11）采用、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构； 12）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 13）照章召集基金份额持有东说念主大会； 14）法律法例和基金合同规矩的其他权利。 基金管制东说念主的义务 根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金管制东说念主的义务为： 1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2）办理基金备案手续； 3）自基金合同奏效之日起，以老诚信用、勤恳尽责的原则管制和运用基金 财产； 4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹画方式管制和运作基金财产； 5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保 证所管制的基金财产和管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分别管制， 分别记账，进行证券投资； 6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩外，不得为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 7）照章接受基金托管东说念主的监督； 8）狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱； 9）采用适合合理的设施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适合基金合同等法律文献的规矩； 10）按规矩受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； 11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉； 12）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉； 13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩，履行信息败露及陈诉 义务； 14）保守基金交易好意思妙，不得泄露基金投资测度打算、投资意向等，除《基金法》、 基金合同偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不得向 他东说念主泄露； 15）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分 配收益； 16）依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 17）保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他干系府上； 18）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或者实施其 他法律行径； 19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分拨； 20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而衔命； 21）基金托管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿； 22）按规矩向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册府上； 23）面对驱逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并 文告基金托管东说念主； 24）实行奏效的基金份额持有东说念主大会决议； 25）不从事任何有损基金偏激他基金当事东说念主利益的行动； 26）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权利，为基金的利益 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直采纳制； 27）法律法例、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。 （2）基金托管东说念主的权利与义务 基金托管东说念主的权利 根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金托管东说念主的权利为： 1）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其 他收入； 2）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作； 3）自本基金合同奏效之日起，照章撑持基金资产； 4）在基金管制东说念主更换时，提名新任基金管制东说念主； 5）根据本基金合同及关联规矩监督基金管制东说念主，对于基金管制东说念主违背本基 金合同或关联法律法例规矩的行径，对基金资产、其他当事东说念主的利益形成紧要损 失的情形，应实时呈报中国证监会，并采用必要设施保护基金及干系当事东说念主的利 益； 6）照章召集基金份额持有东说念主大会； 7）按规矩取得基金份额持有东说念主名册府上； 8）法律法例和基金合同规矩的其他权利。 基金托管东说念主的义务 根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金托管东说念主的义务为： 1）安全撑持基金财产； 2）树立专门的基金托管部，具有适合要求的营业场面，配备充足的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 3）对所托管的不同基金财产分别建设账户，确保基金财产的齐全与孤苦； 4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩外，不得为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 5）撑持由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证； 6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户； 7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、基金合同偏激他关联规矩另有规矩 外，在基金信息公开败露前应予守秘，不得向他东说念主泄露； 8）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明 基金管制东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管 理东说念主有未实行基金合同规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适合的措 施； 9）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系府上； 10）按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜； 11）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项； 12）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值和基金份额 申购、赎回价钱； 13）按照规矩监督基金管制东说念主的投资运作； 14）按规矩制作干系账册并与基金管制东说念主查对； 15）依据基金管制东说念主的指示或关联规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项； 16）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集 基金份额持有东说念主大会； 17）因违背基金合同导致基金财产损失，应承担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而衔命； 18）基金管制东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管制 东说念主追偿； 19）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配； 20）面对驱逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和 银行业监督管制机构，并文告基金管制东说念主； 21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会决议； 22）不从事任何有损基金偏激他基金当事东说念主利益的行动； 23）建立并保存基金份额持有东说念主名册； 24）法律法例、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。 （3）基金份额持有东说念主的权利与义务 基金份额持有东说念主的权利 根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金份额持有东说念主的权利为： 1）共享基金财产收益； 2）参与分拨算帐后的剩余基金财产； 3）照章苦求赎回其持有的基金份额； 4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会； 5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项期骗表决权； 6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上； 7）监督基金管制东说念主的投资运作； 8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构损伤其正当权益的行径 照章拿告状讼； 9）法律法例和基金合同规矩的其他权利。 每份基金份额具有同等的正当权益。 基金份额持有东说念主的义务 根据《基金法》偏激他关联法律法例，基金份额持有东说念主的义务为： 1）遵循法律法例、基金合同偏激他关联规矩； 2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度； 3）在持有的基金份额领域内，承担基金亏蚀或者基金合同隔断的有限使命； 4）不从事任何有损基金偏激他基金份额持有东说念主正当权益的行动； 5）实行奏效的基金份额持有东说念主大会决议； 6）返还在基金往复过程中因任何原因，自基金管制东说念主及基金管制东说念主的代理 东说念主、基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处取得的欠妥得利； 7）法律法例和基金合同规矩的其他义务。 （二）基金份额持有东说念主大会 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额具有同等的投票权。 （1）召开事由 当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管制东说念主、基金托管东说念主或持有基金 份额10%以上(含10%，下同)的基金份额持有东说念主(以基金管制东说念主收到提议当日的 基金份额狡计，下同)提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会： 1）隔断基金合同； 2）颐养基金运作方式； 3）变更基金类别； 4）变更基金投资标的、投资领域或投资策略； 5）变更基金份额持有东说念主大会范例； 6）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主； 7）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬，但法律法例要求提高该等报 酬圭臬的除外； 8）本基金与其他基金的合并； 9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项； 10）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 出现以下情形之一的，可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金合同， 不需召开基金份额持有东说念主大会： 1）调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； 2）在法律法例和本基金合同规矩的领域内变更基金的申购费率、调低赎回 费率； 3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改； 4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化； 5）基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响； 6）按照法律法例或本基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。 （2）召集东说念主和召集方式 1）除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管制 东说念主召集。基金管制东说念主未按规矩召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。 2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主 淡薄书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当 自行召集。 3）代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主就团结事项以为有必要召开基 金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主淡薄书面提议。基金管制东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份额持有东说念主 代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主就同 一事项仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份额 持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开。 4）代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主就团结事项要求召开基金份额 持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额10%以上的 基金份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前30日向中 国证监会备案。 5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得阻挠、干豫。 （3）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 1）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主(以下简称“召集东说念主”)负责采用确定开会 时刻、地方、方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议 召开日前30日在指定媒介公告。基金份额持有东说念主大默契知须至少载明以下内容： ①会议召开的时刻、地方和出席方式； ②会议拟审议的主要事项； ③会议步地； ④议事范例； ⑤有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日； ⑥代理投票的授权托福书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限 和代理有用期限等)、投递时刻和地方； ⑦表决方式； ⑧会务常设研究东说念主姓名、电话； ⑨出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； ⑩召集东说念主需要文告的其他事项。 2）接纳通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书面 表决方式，并在会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、 托福的公证机关偏激研究方式和研究东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方 式。 3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地方对书 面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管 理东说念主到指定地方对书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主， 则应另行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地方对书面表决意见的计票 进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （4）基金份额持有东说念主出席会议的方式 1）会议方式 ①基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。 ②现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权托福书托福其代理东说念主出 席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管制东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决着力。 ③通信方式开会指按照本基金合同的干系规矩以通信的书面方式进行表决。 ④会议的召开方式由召集东说念主确定，但更换基金管制东说念主或更换基金托管东说念主须以 现场开会方式召开基金份额持有东说念主大会。 2）召开基金份额持有东说念主大会的条件 现场开会方式 在同期适合以下条件时，现场会议方可举行： ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计骄横，全部有用凭证所对应的 基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)； ②到会的基金份额持有东说念主身份评释及持有基金份额的凭证、代理东说念主身份评释、 托福东说念主理有基金份额的凭证及授权托福代理手续完备，到会者出具的干系文献符 合关联法律法例和基金合同及会议文告的规矩，而况持有基金份额的凭证与基金 管制东说念主理有的注册登记府上相符。 通信开会方式 在同期适合以下条件时，通信会议方可举行： ①召集东说念主按本基金合同规矩公布会议文告后，在2个做事日内流畅公布干系 指示性公告； ②召集东说念主按基金合同规矩文告基金托管东说念主或/和基金管制东说念主(分别或共同称 为“监督东说念主”)到指定地方对书面表决意见的计票进行监督； ③召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取和统 计基金份额持有东说念主的书面表决意见，如基金管制东说念主或基金托管东说念主经文告拒不到场 监督的，不影响表决着力； ④本东说念主平直出具书面意见和授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有东说念主 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上； ⑤平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代 理东说念主提交的持有基金份额的凭证、授权托福书等文献适正当律法例、基金合同和 会议文告的规矩，并与注册登记机构记录相符。 （5）议事内容与范例 1）议事内容及提案权 ①议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额持有东说念主大会事由所波及的内 容。 ②基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10% 以上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向大会召 集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。 ③对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进 行审核： 关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有平直关系， 而况不超出法律法例和基金合同规矩的基金份额持有东说念主大会权利领域的，应提交 大会审议；对于不适合上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集 东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会 上进行解释和说明。 范例性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的范例性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变 更的，大会主理东说念主不错就范例性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照 基金份额持有东说念主大会决定的范例进行审议。 ④单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有东说念主提交 基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持 有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就团结提案再次 提请基金份额持有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于6个月。法律法例另有规矩的 除外。 ⑤基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额持有东说念主大会召开前30日实时公告。不然，会议的 召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有30日的间隔期。 2）议事范例 ①现场开会 在现场开会的方式下，开首由大会主理东说念主按照规矩范例文告会议议事范例及 致密事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。 大会由召集东说念主授权代表主理。基金管制东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主理；如果基金管制东说念主和基金托管东说念主授权 代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金 份额50%以上多数选举产生又名代表当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。 召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或 单元称号)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托福东说念主姓名(或 单元称号)等事项。 ②通信方式开会 在通信表决开会的方式下，开首由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的 表决截止日历后第2个做事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部 有用表决并形成决议。如监督东说念主经文告但拒却到场监督，则在公证机关监督下形 成的决议有用。 3）基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （6）决议形成的条件、表决方式、范例 1）基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。 2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： ①一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的50% 以上通过方为有用，除下列②所规矩的须以至极决议通过事项之外的其他事项均 以一般决议的方式通过； ②至极决议 至极决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分 之二以上(含三分之二)通过方为有用；波及更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、 颐养基金运作方式、隔断基金合同必须以至极决议通过方为有用。 3）基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案， 并给以公告。 4）采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反字据评释，不然 口头适正当律法例和会议文告规矩的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见 笼统不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有 东说念主所代表的基金份额总和。 5）基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。 6）基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分 开审议、逐项表决。 （7）计票 1）现场开会 ①如基金份额持有东说念主大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持有 东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主 中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票 东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有 东说念主代表与基金管制东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；但如果基 金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主理东说念主可自行选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。 ②监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点，由大会主理东说念主速即公 布计票结果。 ③如大会主理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘点； 如大会主理东说念主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主 持东说念主文告的表决结果有异议，其有权在文告表决结果后立即要求再行盘点，大会 主理东说念主应当立即再行盘点并公布再行盘点结果。再行盘点仅限一次。 2）通信方式开会 在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在 监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证； 如监督东说念主经文告但拒却到场监督，则大会召集东说念主可自行授权3名监票东说念主进行计票， 并由公证机关对其计票过程给以公证。 （8）基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时刻、方 式 1）基金份额持有东说念主大默契过的一般决议和至极决议，召集东说念主应当自通过之 日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议意见之日起奏效。对于本章第(二)条所规矩的第 1)-8)项召开事由的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准奏效后方可实行， 对于本章第(二)条所规矩的第9)、10)项召开事由的基金份额持有东说念主大会决议经中 国证监会核准或出具无异议意见后方可实行。 2）奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行生 效的基金份额持有东说念主大会决议。 3）基金份额持有东说念主大会决议应自奏效之日起2日内在指定媒介公告。如果 接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。 （9）法律法例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。 （三）基金合同的隔断与基金财产的算帐 （1）基金合同的隔断 有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将隔断： 1）基金份额持有东说念主大会决定隔断的； 2）基金管制东说念主因驱逐、歇业、取销等事由，不可络续担任基金管制东说念主的职 务，而在6个月内无其他适合的基金管制公司衔接其原有权利义务； 3）基金托管东说念主因驱逐、歇业、取销等事由，不可络续担任基金托管东说念主的职 务，而在6个月内无其他适合的托管机构衔接其原有权利义务； 4）中国证监会规矩的其他情况。 （2）基金财产的算帐 1）基金财产算帐组 ①基金合同隔断时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的 监督下进行基金算帐。 ②基金财产算帐组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券干系业务 经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错 聘用必要的办当事人说念主员。 ③基金财产算帐组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金财 产算帐组不错照章进行必要的民事行动。 2）基金财产算帐范例 基金合同隔断，应当按法律法例和本基金合同的关联规矩对基金财产进行清 算。基金财产算帐范例主要包括： ①基金合同隔断后，发布基金财产算帐公告； ②基金合同隔断时，由基金财产算帐组统一采纳基金财产； ③对基金财产进行清理和证实； ④对基金财产进行估价和变现； ⑤遴聘司帐师事务所对算帐陈诉进行审计； ⑥遴聘讼师事务所出具法律意见书； ⑦将基金财产算帐结果陈诉中国证监会； ⑧参加与基金财产关联的民事诉讼； ⑨公布基金财产算帐结果； ⑩对基金剩余财产进行分拨。 3）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理 用度，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。 4）基金财产按下列司法反璧： ①支付算帐用度； ②缴纳所欠税款； ③反璧基金债务； ④按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款①－③项规矩反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。 5）基金财产算帐的公告 基金财产算帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后5个做事日内由 基金财产算帐组公告；算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐结 果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐组报中 国证监会备案并公告。 6）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。 （四）争议的处理 （1）对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议， 基金合同当事东说念主应尽量通过协商、长入道路处分。不肯或者不可通过协商、长入 处分的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地方为北京市。仲裁 裁决是终端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。 （2）争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚笃、勤恳、 尽责地履行基金合同规矩的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。 （3）本基金合同受中国法律统率。 （五）基金合同存放地及投资者取得基金合同的方式 （1）基金合同自奏效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 （2）基金合同原来一式八份，除中国证监会和银行业监督管制机构各持两 份外，基金管制东说念主和基金托管东说念主各持有两份。每份均具有同等的法律着力。 （3）基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管制东说念主、基金托管东说念主、代销机 构和注册登记机构办公场面查 阅，但其着力应以基金合同原来为准。 二十三、基金托管公约的内容纲目 （一）基金托管公约当事东说念主 （1）基金管制东说念主 称号：天治基金管制有限公司 住所：上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室 办公地址：上海市复兴西路159号 邮政编码：200031 法定代表东说念主：单宇 成立日历：2003年5月27日 批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字[2003]73号 组织步地：其他有限使命公司 注册成本：1.6亿元东说念主民币 存续期间：连续筹画 筹画领域：基金管制业务，发起树立基金，中国证监会批准的其他业务 （2）基金托管东说念主 称号：中国征战银行股份有限公司(简称：中国征战银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表东说念主：田国立 成立日历：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织步地：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：连续筹画 筹画领域：领受公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。 （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 （1）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 领域、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券采用圭臬的， 基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的步地提供投资品种池和往复敌手库，以便基 金托管东说念主运用干系本领系统，对基金实践投资是否适合基金合同对于证券采用标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金投资领域为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票、存托凭证、国债、金融债、企业债、可转债、央行单子、短期融资券、回购、 权证、资产扶持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行适正当式后，不错 将其纳入投资领域。 本基金股票及存托凭证资产投资比例为基金资产的0%-95%，其中，股票资 产的80%以上投资于受益于东说念主口趋势的上风行业中的开首企业；债券、现款、权 证、资产扶持证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具占基 金资产的5%-100%，其中现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （2）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督： 1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的10％； 2)本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的3％； 3)本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％；本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金（包括通达 式基金以及处于通达期的如期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得越过该上市公司可流通股票的15%；本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主 托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司 可流通股票的30%； 4)本基金管制东说念主管制的全部基金持有的团结权证，不得越过该权证的10％； 5)本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的40％； 6)本基金及存托凭证股票资产投资比例为基金资产的0%-95%，债券、现款、 权证、资产扶持证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具的 投资比例为基金资产的5%-100%； 7)本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产扶持证券的比例，不得越过基金 资产净值的10％； 8)本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得越过基金资产净值的20％； 9)本基金持有的团结(指团结信用级别)资产扶持证券的比例，不得越过该资 产扶持证券领域的10％； 10)本基金管制东说念主管制的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产扶持证 券，不得越过其各种资产扶持证券算计领域的10％； 11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产扶持证券。基 金持有资产扶持证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评级 报揭发布之日起3个月内给以全部卖出； 12)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 13)本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得越过上一往复日基金资产 净值的0.5％； 14)保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 15) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过基金资产净值 的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外 的因素致使基金不适合上述比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资领域 保持一致。 17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实行。 如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。 除上述第11）、14）、15）、16）项外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金领域变动、股权分置更动中支付对价等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资 比例不适合上述规矩投资比例的，基金管制东说念主应当在10个往复日内进行颐养。 法律法举例有变更，从其变更。基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内 使基金的投资组合比例适合基金合同的关联约定。 （3）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资遮挡行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对 基金管制东说念主基金投资遮挡行径和关联往复进行监督。根据法律法例关联基金遮挡 从事关联往复的规矩，基金管制东说念主和基金托管东说念主应预先互相提供与本机构有控股 关系的鼓舞、与本机构有其他紧要犀利关系的公司名单及关联关联方刊行的证券 名单。基金管制东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联往复名单真实凿性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联往复名单中列示的关联方进行法律法 规遮挡基金从事的关联往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主采用必要设施 阻挠该关联往复的发生，如基金托管东说念主采用必要设施后仍无法阻挠关联往复发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会陈诉。对于基金管制东说念主已成交的关联往复，基 金托管东说念主事前无法阻挠该关联往复的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承 担由此形成的损失，并向中国证监会陈诉。 （4）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管制 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供适正当律法例及行业圭臬的、经介意采用的、本基金适用的银行间债券市 场往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金管制东说念主应严格 按照往复敌手名单的领域在银行间债券市集采用往复敌手。基金托管东说念主监督基金 管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。基金管制东说念主可 以每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已 与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算。如基 金管制东说念主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集往复敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与往复敌手发生往复前3个做事日内与基金 托管东说念主协商处分。 基金管制东说念主负责对往复敌手的资信限度，按银行间债券市集的往复司法进行 往复，并负责处分因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律使命及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时刻前仍未承担误期使命偏激他干系法律使命的，基金管制东说念主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向干系往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没 有按照预先约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。 （5）本基金投资流通受限证券，基金管制东说念主应预先根据中国证监会干系规 定，与基金托管东说念主就干系事项签订补充公约，明确基金投资流通受限证券的比例。 基金管制东说念主应制订严格的投资决策过程和风险限度轨制，驻守流动性风险、法律 风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否遵循干系轨制、流动 性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 （6）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监 督和核查。 （7）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等方 式文告基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管制东说念主收到书面文告后应不才一做事日前实时查对并以书面步地给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 （8）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管制东说念主应 在规矩时刻内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管制东说念主应积极配合提供干悉数据府上和轨制等。 （9）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往复范例照旧奏效的指示违背法律、 行政法例和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管制东说念主， 由此形成的损失由基金管制东说念主承担。 （10）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法行径，应实时陈诉中国证监会， 同期文告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管制东说念主无正 当原理，拒却、阻挠对方根据本托管公约规矩期骗监督权，或采用拖延、欺骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄警告仍不改正的，基 金托管东说念主应陈诉中国证监会。 （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （1）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管制东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理算帐交收、 干系信息败露和监督基金投资运作等行径。 （2）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实行或无故蔓延实行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约偏激他关联规矩时，应实时以书面步地文告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面步地给基金管 理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系府上以 供基金管制东说念主核查托管财产的齐全性和确凿性，在规矩时刻内回答基金管制东说念主并 改正。 （3）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应实时陈诉中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，拒却、阻挠对方根据本公约规矩期骗监督权，或采用拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主淡薄警告仍不改正的，基金管 理东说念主应陈诉中国证监会。 (四)基金财产的撑持 （1）基金财产撑持的原则 1）基金财产应孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 2）基金托管东说念主应安全撑持基金财产。 3）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。 4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建设账户，确保基金财产的完 整与孤苦。 5）基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示，按照基金合同和本公约的约定撑持 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处分。 6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管制东说念主负责与关联当事东说念主 确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金管制东说念主采用设施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 使命。 7）除依据法律法例和基金合同的规矩外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管 基金财产。 （2）基金召募期间及召募资金的验资 1）基金召募期间召募的资金应存于基金管制东说念主在基金托管东说念主的营业机构开 立的“基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金管制东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩 时刻内，遴聘具有从事证券干系业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资陈诉由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方为有用。 3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管制东说念主按 规矩办理退款等事宜。 （3）基金银行账户的开立和管制 1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据 基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 撑持和使用。 2）基金银行账户的开立和使用，限于恬逸开展本基金业务的需要。基金托 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 3）基金银行账户的开立和管制应适合银行业监督管制机构的关联规矩。 4）在适正当律法例规矩的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账 户办理基金资产的支付。 （4）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 2）基金证券账户的开立和使用，仅限于恬逸开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东说念主负责，账户资产 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主算帐做事，基金管制东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩实行。 5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实行。 （5）债券托管专户的开设和管制 基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关联规矩，在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订 寰宇银行间债券市集债券回购主公约。 （6）其他账户的开立和管制 1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联规矩使用并管制。 2）法律法例等关联规矩对干系账户的开立和管制另有规矩的，从其规矩办 理。 （7）基金财产投资的关联有价凭证等的撑持 基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托 管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践有用限度的证券不承担撑持使命。 （8）与基金财产关联的紧要合同的撑持 与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 撑持。除本公约另有规矩外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。基金管制东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个做事日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的撑持期限为基 金合同隔断后15年。 （五）基金资产净值狡计与复核 （1）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和的价值，基金份额净值的 狡计，精准到0.001元，少量点后第四位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。 基金管制东说念主每个做事日狡计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按规矩公告。 （2）复核范例 基金管制东说念主每做事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 （3）根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金 管制东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管制东说念主对基金资产净值的狡计结果对外给以公布。 （六）基金份额持有东说念主名册的撑持 基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑持，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应分别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期不少于15年。 如不可妥善撑持，则按干系法例承担使命。 在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管制东说念主应将关联府上 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真实凿性、准确性和齐全 性。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵循守秘义务。 （七）争议处分方式 因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处分，协商、 长入不可处分的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地方为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 诚笃、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，保重基金份额持有 东说念主的正当权益。 本公约受中国法律统率。 （八）基金托管公约的变更与隔断 （1）托管公约的变更范例 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会核准 或备案后奏效。 （2）基金托管公约隔断出现的情形 1）基金合同隔断； 2）基金托管东说念主驱逐、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主采纳基金资产； 3）基金管制东说念主驱逐、照章被取销、歇业或由其他基金管制东说念主采纳基金管制 权； 4）发生法律法例或基金合同规矩的隔断事项。 二十四、对基金份额持有东说念主的服务 基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务方式。主要服务内容如下： （一）持有东说念主注册与过户登记服务 基金管制东说念主树立注册登记中心，配备安全、完善的电脑系统及通信系统，准 确、实时地为投资者办理基金账户的开立、变更、刊出等业务；为投资者登记存 管认购、申购、赎回等业务所发生的基金份额；为投资者提供基金账户和基金交 易的府上查询。 （二）府上寄送服务 （1）账户证实短信 客户提交开立通达式基金账户苦求的，我司将为客户发送通达式基金账户开 立苦求证实结果文告短信。 （2）对账单 我司将每个月向投资者寄送对账单，对账单的内容包括当月往复明细及持有 东说念主所持有基金份额、账户市值、单元净值、分成方式等。对账单的寄送方式默许 为电子邮件方式。如投资者需要对账单个性化寄送或者查询往复明细，请致电基 （3）其他干系的信息府上 先容公司最新动态、投资运作、新家具、国表里金融市集动态和投资契机等。 （三）集合在线服务与网上往复服务 通过本基金管制东说念主网上往复的留言板和客户服务信箱，投资者不错齐全在线 究诘、投诉、建议和寻求多样匡助。 基金管制东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、欢喜刊物、基金知识等多样信 息，投资者不错根据各自的使用风气十分浮浅的自行查询或信息定制。 基金管制东说念主网站为投资者提供基金账户开户、网上往复、帐户查询、修改密 码等多种服务。 电子信箱：marketing@chinanature.com.cn （四）信息定制服务 客户服务中心提交信息定制苦求，基金管制东说念主通过手机短讯、E-MAIL如期为客 户发送所定制的信息，内容包括：每笔往复证实查询、公司最新公告等。 （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务 招呼中心自动语音系统提供7×24小时往复情况、基金账户余额、基金家具 与服务等信息查询。 招呼中心东说念主工座次每个往复日8：30-11:30，13:00-17：00为投资者提供服务， 投资者不错通过该热线取得业务究诘，信息查询，服务投诉，信息定制，府上修 改等专项服务。 客服电话：400-098-4800（免远程通话用度）、021-60374800 传真：021-60374934 （六）投诉受理 投资者不错拨打天治基金管制有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件 等方式，对基金管制东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。 对于做事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回 复的投诉，基金管制东说念主承诺在2个做事日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非 做事日淡薄的投诉，基金管制东说念主将在顺延的做事日当日进行回复。 二十五、其他应败露事项 自2020年11月1日至2021年11月15日历间，与本基金和本基金管制东说念主 关联的公告如下： 1、2020年11月3日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司旗下 部分基金参加华鑫证券有限公司费率优惠行动的公告》。 2、2020年11月3日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司对于 隔断大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金干系销售业务的公告》。 3、2020年11月12日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司对于 增多珠海盈米基金销售有限公司为代销机构的公告》。 4、2020年11月19日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司旗下 基金业务灵通并参加盈米基金费率优惠行动的公告》。 5、2020年11月26日，在指定媒介上刊登了《天治趋势精选机动配置混杂 型证券投资基金基金司理变更公告》。 6、2020年12月8日，在指定媒介上刊登了《天治趋势精选机动配置混杂 型证券投资基金基金司理变更公告》。 7、2020年12月10日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司旗下 基金增多喜鹊基金为代销机构、灵通如期定额投资、基金颐养业务并参加费率优 惠行动的公告》。 8、2020年12月10日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司对于 旗下九只基金就参与存托凭证投资事宜改造干系法律文献的公告》。 9、2020年12月10日，在指定媒介上刊登了《天治趋势精选机动配置混杂 型证券投资基金基金合同》、《天治趋势精选机动配置混杂型证券投资基金托管 公约》和《天治趋势精选机动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（2020 年12月）》。 10、2020年12月15日，在指定媒介上刊登了《天治趋势精选机动配置混 合型证券投资基金基金家具府上概要》。 11、2020年12月24日，在指定媒介上刊登了《天治趋势精选机动配置混 合型证券投资基金更新的招募说明书》。 12、2020年12月24日，在指定媒介上刊登了《天治趋势精选机动配置混 合型证券投资基金基金家具府上概要》。 13、2020年12月30日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司旗 下通达式基金参加交通银行基金申购及如期定额投资手续费率优惠行动的公告》。 14、2021年1月22日，在指定媒介上刊登了《天治旗下十四只基金2020 年第4季度陈诉汇总》。 15、2021年2月23日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司对于 颐养旗下部分基金在盈米基金最低申购金额、最低赎回、颐养、持有份额的公告》。 16、2021年3月4日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司旗下 基金增多汇成基金为代销机构、灵通如期定额投资、基金颐养业务并参加费率优 惠行动的公告》。 17、2021年3月30日，在指定媒介上刊登了《天治旗下十四只基金2020 年年度陈诉汇总》。 18、2021年4月21日，在指定媒介上刊登了《天治旗下十四只基金2021 年第1季度陈诉汇总》。 19、2021年5月6日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司旗下 部分通达式基金参加浙商银行基金申购及如期定额投资手续费率优惠行动的公 告》。 20、2021年5月28日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司旗下 通达式基金参加吉林银行基金申购及如期定额投资手续费率优惠行动的公告》。 21、2021年6月2日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司对于 天治趋势精选机动配置混杂型证券投资基金在直销中心开展赎回费率优惠行动 的公告》。 22、2021年6月11日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司旗下 基金增多中信期货、中信证券华南为代销机构、灵通如期定额投资、基金颐养业 务的公告》。 23、2021年6月22日，在指定媒介上刊登了《天治趋势精选机动配置混杂 型证券投资基金颐养大额申购、颐养转入、如期定额投资名额的公告》。 24、2021年6月23日，在指定媒介上刊登了《天治趋势精选机动配置混杂 型证券投资基金分成公告》。 25、2021年6月24日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司对于 旗下通达式基金参加上海基煜基金销售有限公司费率优惠行动的公告》。 26、2021年6月24日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司旗下 部分基金增多爱建基金为代销机构、灵通基金颐养业务并参加费率优惠行动的公 告》。 27、2021年6月25日，在指定媒介上刊登了《天治趋势精选机动配置混杂 型证券投资基金规复大额申购、颐养转入、如期定额投资业务的公告》。 28、2021年6月30日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司旗下 通达式基金参加交通银行手机银行基金申购及如期定额投资手续费率优惠行动 的公告》。 29、2021年7月20日，在指定媒介上刊登了《天治旗下十四只基金2021 年第2季度陈诉汇总》。 30、2021年7月30日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司旗下 部分通达式基金参加招商证券基金申购及如期定额投资手续费率优惠行动的公 告》。 31、2021年7月31日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司旗下 部分通达式基金参加浦发银行基金申购及如期定额投资手续费率优惠行动的公 告》。 32、2021年8月25日，在指定媒介上刊登了《天治基金管制有限公司旗下 部分通达式基金参加中信证券、中信期货、中信证券山东、中信证券华南基金申 购及如期定额投资手续费率优惠行动的公告》 33、2021年8月27日，在指定媒介上刊登了《天治旗下十四只基金2021 年中期陈诉汇总》。 34、2021年9月27日，在指定媒介上刊登了《天治趋势精选机动配置混杂 型证券投资基金暂停大额申购、颐养转入、如期定额投资名额的公告》。 35、2021年9月28日，在指定媒介上刊登了《天治趋势精选机动配置混杂 型证券投资基金分成公告》。 36、2021年10月26日，在指定媒介上刊登了《天治旗下十五只基金2021 年第3季度陈诉汇总》 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 基金招募说明书、如期陈诉、临时陈诉与公告等文本存放在基金管制东说念主和销 售机构的办公场面和营业场面，在办公时刻内可供免费查阅。投资东说念主也不错平直 登录基金管制东说念主的网站进行查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得 上述文献复印件。对投资东说念主按此种方式所取得的文献偏激复印件，基金管制东说念主和 基金托管东说念主应保证与所公告的内容皆备一致。 二十七、备查文献 备查文献等文本存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场面和营 业场面，在办公时刻内可供免费查阅。 （一）中国证监会核准天治趋势精选机动配置混杂型证券投资基金召募的文 件； （二）《天治趋势精选机动配置混杂型证券投资基金基金合同》； （三）《天治趋势精选机动配置混杂型证券投资基金托管公约》； （四）法律意见书； （五）基金管制东说念主业务经历批件、营业派司； （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司； （七）《天治基金管制有限公司通达式基金业务司法》； （八）中国证监会要求的其他文献。 天治基金管制有限公司 2022年9月28日
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